证券投资基金讲义.doc

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1、2012年上半年《证券交易》新教材大纲变动情况　　整体来看，教材变化很小。　　1、第二章新增第九节基金评价与投资选择　　2、第十五章章节名称变化；第一节新增知识点“三、基金绩效衡量问题的不同视角”其他基本未变，变化的都是一些统计资料的更新，不影响整体的学习。目录第一章　证券投资基金概述3第一节　证券投资基金的概念与特点3第二节　证券投资基金的参与主体4第三节　证券投资基金的法律形式5第四节　证券投资基金的运作方式6第五节　证券投资基金的起源与发展6第六节　我国基金业的发展概况7第七节　基金业在金融体系中的地位与作用7第二章　证券投资基金的类型7第一节　证券投资基金分类概述8

2、第二节　股票基金9第三节　债券基金11第四节　货币市场基金12第五节　混合基金13第六节　保本基金13第七节　交易型开放式指数基金（ETF）14第八节　QDII基金15第九节　基金评价与投资选择16第三章　基金的募集、交易与登记17第一节　基金的募集与认购18第二节　基金的交易、申购和赎回20第三节　基金份额的登记25第四章　基金管理人25第一节　基金管理人概述25第二节　基金管理公司机构设置27第三节　基金投资运作管理28第四节　特定客户资产管理业务29第五节　基金管理公司治理结构与内部控制30第五章　基金托管人32第一节　基金托管人概述32第二节　机构设置与技术系统33

3、第三节　基金财产保管34第四节　基金资金清算34第五节　基金会计复核35第六节　基金投资运作监督35第七节　基金托管人内部控制36第六章　基金的市场营销36第一节　基金营销概述37第二节　基金产品设计与定价37第三节　基金销售渠道、促销手段与客户服务38第四节　基金销售机构的准入条件与职责39第五节　基金销售活动的规范40第六节　证券投资基金销售业务信息管理42第七节　基金销售机构内部控制42第七章　基金的估值、费用与会计核算43第一节　基金资产估值43第二节　基金费用45第三节　基金会计核算46第四节　基金财务会计报告分析47第八章　基金利润分配与税收47第一节　基金利润

4、48第二节基金利润分配49第三节基金税收49第九章　基金的信息披露50第一节　基金信息披露概述51第二节　我国基金信息披露制度体系52第三节　基金主要当事人的信息披露义务53第四节　基金募集信息披露54第五节　基金运作信息披露54第六节　基金临时信息披露56第七节　特殊基金品种的信息披露56第十章　基金监管58第一节　基金监管概述58第二节　基金监管机构和自律组织59第三节　基金服务机构监管60第四节　基金运作监管61第五节　基金行业高级管理人员和投资管理人员监管63第十一章　证券组合管理基础66第一节　证券组合管理概述66第二节　证券组合分析68第三节　资本资产定价模型7

5、1第四节　套利定价理论74第五节　有效市场假设理论及其运用75第六节　行为金融理论及其应用76第十二章　资产配置管理77第一节　资产配置管理概述77第二节　资产配置的基本方法78第三节　资产配置主要类型及其比较（常考点）78第十三章　股票投资组合管理79第一节　股票投资组合的目的80第二节　股票投资组合管理基本策略80第三节　股票投资风格管理80第四节　积极型股票投资策略81第五节　消极型股票投资策略82第十四章　债券投资组合管理83第一节　债券收益率及收益率曲线83第二节　债券风险的测量85第三节　积极债券组合管理87第四节　消极债券组合管理88第十五章　基金绩效衡量90

6、第一节　基金绩效衡量概述90第二节　基金净值收益率的计算91第三节　基金绩效的收益率衡量92第四节　风险调整绩效衡量方法92第五节　择时能力衡量93第六节　绩效贡献分析94第一章　证券投资基金概述本章共有7节内容。　　《大纲要求》掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。了解基金业在金融体系中的地位与作用。　　主要介绍证券投资基金的一些基础知识。　　证券投资

7、基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。与直接投资股票、债券不同，证券投资基金是一种间接投资工具。基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。根据组织形式的不同，基金可分为契约型基金与公司型基金；根据运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金。第一节　证券投资基金的概念与特点　　一、证券投资基金的概念：　　证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合