证券投资基金讲义(3)

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1、声明：本资料由大家论坛证券从业资格考试专区http://club.topsage.com/forum-114-1.html6收集整理，转载请注明出自http://club.topsage.com更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家论坛，全免费公益性证券从业论坛，等待您的光临！前言《证券投资基金》课程辅导4第一章证券投资基金概述5第一节证券投资基金的概念与特点5第二节证券投资基金的参与主体6第三节证券投资基金的法律形式6第四节证

2、券投资基金的运作方式7第五节证券投资基金的起源与发展7第六节我国基金业的发展概况8第二章基金的类型8第一节证券投资基金分类概述8第二节股票基金9第三节债券基金10第四节货币市场基金10第五节混合基金10第六节保本基金11第七节交易型开放式指数基金（ETF）11第三章基金的募集、交易与登记11第一节封闭式基金的募集与交易11第二节开放式基金的募集与认购12第三节开放式基金的申购、赎回13第四节开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结14第五节交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易14第六节上市开放式基金（L

3、OF）的募集与交易16第七节开放式基金的登记16第四章基金管理人17第一节基金管理人概述17第二节基金管理公司治理结构17第三节基金管理公司组织架构18第四节基金投资运作管理19第五节基金产品营销管理19第六节公司内部控制19第四章模拟试题20第五章基金托管人20第一节基金托管人概述20第二节机构设置与技术系统21第三节基金财产保管21第四节基金资金清算21第五节基金会计复核21第六节基金投资运作监督22第七节基金托管人内部控制22第六章基金的市场营销22第一节基金营销概述22第二节基金销售渠道与促销手段23第三节

4、客户服务23第四节基金销售活动的规范24第七章基金的估值、费用与会计核算24第一节基金资产估值24第二节基金费用25第三节基金会计核算25第八章基金收益分配与税收26第一节基金收益26第二节基金收益分配26第三节基金税收27第九章基金的信息披露27第一节基金信息披露概述28第二节我国基金信息披露制度体系28第三节基金主要当事人的信息披露义务28第四节基金募集信息披露28第五节基金运作信息披露29第六节基金临时信息披露29第七节货币市场基金的信息披露29第十章基金监管30第一节基金监管概述30第二节基金监管机构和自律

5、组织30第三节　基金服务机构监管（市场准入监管和日常监管）31第四节基金运作监管31第五节基金行业高级管理人员监管31第十一章证券组合管理基础31第一节证券组合管理概述31第二节证券组合分析32第三节资本资产定价模型32第四节套利定价理论32第五节有效市场假设理论及其运用33第六节行为金融理论及其应用33第十二章资产配置管理34第一节资产配置管理概述34第二节资产配置的基本方法（历史数据法和情景综合分析法，一般了解）34第三节资产配置主要类型及其比较34第十三章股票投资组合管理35第一节股票投资组合的目的35第二节

6、股票投资组合管理基本策略35第三节股票投资风格管理35第四节积极型股票投资策略35第十四章债券投资组合管理36第一节债券收益率及收益率曲线36第二节债券风险的测量37第三节积极债券组合管理37第四节消极债券组合管理38第一节基金绩效衡量概述38第二节基金净值收益率的计算（请同学们对计算公式进行仔细阅读）39第三节基金绩效的收益率衡量39第四节风险调整绩效衡量方法39第五节择时能力衡量40第六节绩效贡献分析40　前言《证券投资基金》课程辅导　　　　　一、目的与要求。　　1、通过《证券投资基金》课程的学习，同学们要熟练

7、掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务等基础知识以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。　　　2、通过课程辅导习题，同学们要掌握该课程的基本考试点，熟悉考题类型，能够通过考试并取得高分。二、课程辅导时间安排　　根据《证券投资基金》的内容，本次课程辅导共安排五次讲座时间，其中包括课程辅导、试题讲解。三、《证券投资基金》教材变更及考试变动情况　　在国家大力发展股市机构投资者的政策推动下，自1998年以来证券投资基金得到了迅速发展，无论是证券投资基金法律制度建设方面，还是证券投资

8、基金本身的规模和品种方面，近几年来都取得了迅速发展，因此，作为《证券投资基金》课程教材来说，也随着市场实践的发展而不断发生更新与变化，内容也不断丰富，特别表现在三个方面：1、法律法规方面的内容不断更新和丰富。2、一些如ETF、LOF基金的新品种出现，相应的教材内容也随之增加。3、证券投资基金的投资理财运作方面的内容更加丰富和完善。这就要求同学们要紧扣本教材内