我国分级基金现行制度的改进建议.pdf

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1、分类号密级UDC学校代码专业硕士研究生学位我国分级基金现行制度的改进建议学院（部、所）：商学院专业：工商管理姓名：刘若愚导师：陈永忠副教授论文起止时间：2015年5月~2015年11月学位论文原创性声明声明；本人所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中Ｗ明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。论文作者签名；日期年ｎ月２术日学位论文版权使用授权书本人完全

2、了解云南财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部口或机构送交论文和论文电子版，允许Ｃ学位论文被查阅或借阅；学校可Ｗ公布学位论文的全部或部分内容，可Ｗ采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编、发表学位论文；授权学校将学位论文的全文或部分内容编入、提供有关数据库进行检索。（保密的学位论文在解密后遵循此规定）论文作者签名＇］：音店居导师签名：换■ｆ＇曰期；年／）月ｆ曰曰期：ｉｃｖｊ年ｉｗｊ／月分曰摘要摘要本文基于当前证券市场和分级基金市场的环境，对我国分析基金展开了分析研究，主要是对分级基金现行制度的改进建

3、议进行研究，本文分析的主要目地是为了让当前投资者对分级基金能有一个全面并且深入的了解和认识，并向投资者提供一个了解分析分级基金方法和我国分级基金现行制度的，让更多的投资者能够在分级基金的市场中进行理性的投资。本文通过对我国分级基金现行制度的分析，了解当前我国分级基金现行制度所存在的相关问题，并针对这些问题提出相应的改进建议，以望能够完善我国分级基金现行制度的发展。本文主要分为四个部分对我国分级基金现行制度的改进建议进行分析，第一部分是绪论部分，绪论部分主要是对当前我国分级基金现行制度的研究背景/研究目地和意义以及创新点进行介绍，并在翻阅相关文献资料的基础上对国内外文献综

4、述进行阐述，让投资者对分级基金有一个大概的了解；本文的第二部分是对分级基金的概述部分，分析了分级基金的基本概念和特性、发展历程，阐述了分级基金的运作机制/风险收益和杠杆机制以及套利机制，为后文分析分级基金的现行制度的不足和对策分析提供了理论基础。第三部分是分析我国分级基金的现行制度的不足主要是从三个方面对我国分级基金现行制度的不足进行分析，包括证券投资基金的治理结构存在不足，证券投资基金的监管体制存在弊端，分级基金的监管体制。第四部分则是针对第三部分中存在的问题所提出的相应对策建议，包括完善证券投资基金治理结构，加强证券投资基金监管制度建设，加强分级体制建设。第五章则是

5、结论部分，对全文进行总结概括，本文结合理论研究，从我国现行分级基金制度出发，结合当前股市波动对分级基金和投资者的影响，提出的改进建议具有一定的可操作性，对投资者和市场有一定的参考价值。关键词：分级基金；分级基金现行制度；改进建议；适当性管理IAbstractAbstractThispaperisbasedonthecurrentsecuritiesmarketandfundmarketenvironment,theanalysisofChina'sanalysisofthefund,themainpurposeofthispaperistomakethecurrenti

6、nvestorshaveacomprehensiveandin-depthunderstandingandunderstanding,andtoprovideinvestorswithanunderstandingoftheclassificationfundandthecurrentsystemofourcountryclassificationfund,sothatmoreinvestorscanbeintheclassificationofthefundmarketrationalinvestment.Inthispaper,weanalyzethecurrent

7、systemoftheclassificationofthefund,tounderstandtheexistingproblemsofthecurrentsystemoftheclassificationofthecurrentsystem,andtoimprovetheexistingsystemoftheclassificationofthefund.Thefourthpartandthefifthpartisthekeypartofthispaper,thefourthpartistheanalysisofthecurrentsy