中国的长期社会流动性.pdf

《中国的长期社会流动性.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、中国的长期社会流动性，1645-2010：姓氏方法郝煜加州大学戴维斯分校经济系本文将发表在《经济资料译丛》2013年第2期。引用或非营利性的转载请注明：郝煜，2013，中国的长期社会流动性，1645-2010：姓氏方法，《经济资料译丛》第2期。中国的长期社会流动性，1645-2010：姓氏方法1郝煜一、背景和意义社会分层和社会流动一直以来是社会学关注的领域。社会学家感兴趣的是社会地位（socialstatus）的代际相关性或代际弹性：，其中x是各代的社会地位，e是干扰项。较高的β意味着较低的社会流动率或更强的代际延续性。经济学家则更关注静态的收入、教育的不平

2、等程度及其和社会经济变量的关系。最近一个被广泛引用的典型现象（stylizedfact）是当代国家水平上β和基尼系数呈正相关关系（Corak,2012），这被称为“了不起的盖茨比曲线”(greatGatsbycurve)：北欧诸国β在0.1到0.3之间,基尼系数也很低；英国和美国的β值在0.4到0.5之间，基尼系数高于北欧；拉美不幸地处在高β和高基尼系数的角落。中国则略低于拉美（β值约0.6）。学者很容易据此推论，中国如果不提高社会流动性，将步拉美之后尘，陷入中等收入陷阱。我对这个推论的批评是第一，以上数字是否能准确地刻画国家间β的真实差异？第二，即便以上β

3、是精确的，今天的英美、北欧和中国、拉美其β是否具有可比性？英美和北欧在他们历史上面对中等收入陷阱的时代，是不是如很多人假定的那样，表现为基尼系数和低β？第三，即便英美和北欧在历史上确乎呈现上述的特征，我们是不是就可以说高基尼系数和高β的国家就一定跨不过中等收入陷阱？日本和韩国在其经济起飞阶段被认为是高β值的典型。高β被认为是传递文化资本、维持社会网络的必然结果（当然也一定程度上牺牲了社会的创新力量）。而中国革命试图打破精英(elites)在权力、文化和财富上的世袭，可是并没有带来更好的经济绩效(Chen,etal.,2010)。虽然提出了这些重要的问题，但本

4、文不计划提供一个理论模型和足够的经验证据去回答。本文的主旨是建立关于中国自清初以来长期社会流动性的经验事实。“富不过三代”、“龙生龙凤生凤”，孰对孰错？特别是科举制度下，理论上“朝为田舍郎，暮入天子堂”，人人2皆可为尧舜，实际如何？及废科举，兴西学，士人阶层的文化资本不再是“有用的”人力资本(Yutchman,2010)，他们的后代多大程度上能保持精英地位？历次革命和政治运动对社会流动的影响如何？恢复高考后的改革时代，是不是又出现了老精英后裔的复兴？最近是不1作者系加州大学戴维斯分校经济系博士候选人。作者电子邮箱maxhao@ucdavis.edu。作者感谢

5、匿名审稿人的评论和建议。2关于科举社会流动性的争论自何炳棣关于“社会阶梯”(socialladders)的著作（Ho,1964）发表以来一直没有定论。最近关于朱卷集成的研究证明（Zheng,2006），在考虑五代直系、旁系和母系的家庭背景之后，清代只有12-20%的进士举人来自平民阶层。另一个研究显示60个明代族谱从白丁起家到中举入宦的平均时间为4.7代约140年（宗韵,2009）。科举考试形成了一个高水平均衡：士人阶层的对教育和应考的高投资高竞争（低录取率，高中式年龄）使得底层进入上层的机会很小。是出现了社会阶层的固化？Hao和Clark(2012)以及C

6、lark(2012a,2012b)利用姓氏方法的发现是当代中国的β值和英美北欧相当(0.6-0.7)，但低于清代，低于民国，也低于日本和印度。瑞典和英美的β值都要高于Corak(2012)所引述的结果。下文将讨论为什么基于个人水平两代数据（一般通过调查问卷获得）的传统社会学方法倾向于低估β值。二、方法：姓氏的相对精英率要建立这些经验事实，我们无法依靠传统社会学的方法获得足够的数据去获得历史上的β，因为一般而言我们无法获得一个涵盖各阶层的随机样本—族谱和科举朱卷皆存在样本选择性问题。本文采用的是Clark(2012b)提出的姓氏方法。具体来说，由于历史原因，某

7、些姓氏代表较高的身份和地位，其在初始阶段观测到的精英样本（比如牛津剑桥学生）中出现的频率远高于其在一般人口中出现的频率，把某姓氏i在时期t的精英样本所占比例和其在总人口所占比例的比值定义为相对精英率（relativerepresentationamongelites，简写为RRit)。在随后的阶段，精英姓氏的地位RR不断下降，向1逼近，而这个逼近的速度可以用一个简单的代际传递模型来模拟。RR下降越快，β的最优拟合值越低，社会流动性就越高。2这个模型的一个重要假设是，总人口的社会地位服从正态分布（0,σ），而“精英”姓氏的社会地位也服从同方差的正态分布，只不过

8、在初始阶段，其均值高于零。如图一所示，只要0<β<1