科技型中小企业新三板市场融资策略研究.pdf

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1、科技型中小企业新三板市场融资策略研究2012级张世宇硕士企业管理宋加山副教授ClassifiedIndex:C93U.D.C:005.2SouthwestUniversityofScienceandTechnologyMasterDegreeThesisResearchonFinancingStrategyofTechnology-basedSEMsintheNEEQMarketGrade:2012Candidate:ZhangShiyuAcademicDegreeAppliedfor:Master'sDegreeS

2、peciality:BusinessmanagementSupervisor:SongJiashanApril.6,2014独创性声明本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研宄成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研宄成果，也不包含为获得西南科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研宄所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。签名：I#曰期：为/5：关于论文使用和授权的说明本人完全了解西南科技大学有关

3、保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学位论文的复印件，允许该论文被查阅和借阅；学校可以公布该论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。(保密的学位论文在解密后应遵守此规定）西南科技大学硕士研究生学位论文第III页摘要科技型中小企业的创新发展作为我国发展创新型国家建设的长期战略任务，顺应了当前经济发展方式转变的强烈需求。随着中国经济的迅猛发展，各类商业模式异军突起，它已成为推动我国经济转型发展的新引擎。在经济市场化推动下，各类企业的竞争激烈，严峻的市场环境更限制了科技型中小企业的生存发展，融

4、资困难、渠道单一已经成为制约其发展的重要原因。新三板作为我国资本市场的一块新领地，主要的服务对象面向科技型中小企业，为其提供融资、股份转让、转板等金融服务，在很大程度上解决了科技型中小企业融资难的问题。新三板市场顺应我国当前特色自主创新和实施创新驱动发展的战略，它将发展成为我国科技型中小企业直接融资的新途径，并成为我国科技型中小企业转板发展的流转平台，成为各类投资者资金进出科技型中小企业的便捷渠道。本论文基于新三板市场扩容的条件下，以科技型中小企业融资为研究对象，在充分研究融资理论的基础上，广泛查阅和研究国内外现有的

5、关于科技型中小企业融资的相关措施和先进经验，梳理现有科技型中小企业融资的路径、特点和面临的困境，通过分析我国科技型中小企业新三板市场这一新渠道实现融资的可行性，最后得到科技型中小企业基于新三板市场融资的策略建议，具有重要的意义。关键词：科技型中小企业；新三板；融资策略西南科技大学硕士研究生学位论文第IV页AbstractTechnology-basedsmallandmedium-sizedenterprises(SEMs)developasalong-termstrategictaskofChinainnovati

6、veconstruction,whichconformstothestrongdemandofthecurrenteconomicdevelopmenttransformation.WiththerapiddevelopmentofChina’seconomy,eachkindofcommercialpatternsuddenlyrises.Ithasbecomeanewforcetopromotetheeconomictransformationdevelopment.Underpromotingofmarkete

7、conomy,fiercecompetitionofalltypesofenterprisesandseveremarketenvironmentincreasethedifficultyofsurvivalanddevelopmentoftechnology-basedSMEs.Financingdifficultiesandsinglechannelhavebecomeimportantfactorsofrestrictingtheirdevelopment.NEEQasanewterritoryofChinac

8、apitalmarketprovidemainserviceobjecttotechnology-basedSEMs.Themainservicesarefinancing,sharestransfer,transferplateandotherfinancialservices,whichsolvethefinancingproblemoft