机构经纪业务系统详细设计说明书v10.doc

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1、深圳市金证橄般份有限公司机构经纪业务系统IBES详细设计改1版目录背景、目的6术语和定义6平台相关6业务相关7第一章整体架构9一、软件描述9二、业务流程9三、功能架构10四、系统架构11五、技术架构121・数据层132应用层133.通讯层144.展现层14六、运行环境141・硬件平台142.软件平台163・开发工具17七、系统部署17第二章一期模块功能详细设计19一、账户管理模块设计191・账户体系设计191・1账户体系概述191・2账户体系关系模型202.账户管理212.1账户管理模型说明2122账户管理表结构设计222.3账户管理功能设计232.3.1主账户开户23

2、2.3.2子账户开户24(1)3・3子账户额度设置24(1)4机构总账户查询25a)5子账户专属信息查询25二、子账户征信模块设计26L子账户征信流程概述262子账户征信流程模型26(1)子账户征信功能设计26三、主账户资金管理设计261•主账户资金管理流程概述261.主账户资金管理流程模型272.主账户资金管理功能设计273・1主账户资金划转2722子账户资金配置27四、委托、成交冋报模块设计281・委托、成交回报流程概述282・委托、成交回报流程模型283・委托、成交回报功能设计29五、日终对账模块设计30%1.日终对账流程概述30%1.日终对账流程模型313・日终

3、对账功能设计31%1.1日终资券核算3132日终对账323・3日终对账结果查询功能34六、标的券管理34L标的券管理概述342.标的券管理功能设计352・1机构账户标的券设置352・2子账户标的券设置36七、风险控制管理361风险控制管理概述362风险控制功能设计3721机构盯市参数设置372.2子账户盯市参数设置382.3子账户交易权限设置382,4机构盯市参数查询402.5子账户盯市参数查询402.6盯市预警结果查询412・7子账户交易权限查询412.8机构盯市参数查询412.9子账户盯市参数查询42八、子账户平仓管理42子账户平仓流程概述42子账户平仓流程模型42

4、3・子账户平仓功能设计42九、外围接口设计421・外围接口明细432・外围接口详细设计44附录44附录A证券交易申报买卖类别数据字典44附录B证券类别数据字典471—刖s背景、目的据统计，中国高净值人群越来越多，市场上品种繁杂的理财产品应接不暇，如何保证资金的安全同时又保证资金的保值增值成为了许多客户最为热议的话题。另一方面，从2012年，中国就开展了融资融券业务，业务中规定了券商只能用自由的资金和证券向客户融出，实践证明，在这项业务中，券商的自由资金毕竟有限，鉴于融资融券的杠杆有限，许多中小投资者仍然被股票市场拒之门外，如果证券公司专为有融投资需求的客户建立一个方便、

5、快捷、安全、有效的网络平台，在风险可控的条件下实现资金的合理匹配，不失为一明智之举。针对上述背景，金证提出一套完整解决方案“机构经纪业务系统”，简称IBES系统。本文档对该系统的总体设计和各模块的详细设计进行说明，涉及系统架构、软件功能描述、技术处理流程说明、与外部系统之间的交互等内容，用于该系统的系统设计和代码开发工作。针对目前互联网客户和非传统的券商，在原有的机构经纪的基础上改进出一套新的适用于现在互联网金融时代的开放云端中台架构，对外提供一致的服务接口。术语和定义平台相关KCBP：Kingdom'sCoreBusinessPlatform的简写，KCBP是深圳市金

6、证股份有限公司开发的交易管理中间件，是外围应用和操作系统之间的中间层，负责根据外围应用发送的交易指令，调度相应模块执行业务处理逻辑。KCBP保证整个系统运行的高效性，并提供辅助工具供操作员使用。KCXP：Kingdom'sCommunicationexchangePlatform的简写，KCXP是深圳市金证股份有限公司开发的基于消息队列技术的高性能、高可用的通讯中间件软件，用来解决跨操作系统及不同网络环境的应用间通讯问题，进行数据的可靠传送，与KCBP配合使用或单独使用。LBM：LoadedBusinessModule的简写，即可装载业务模块，是实现业务处理逻辑的构件，

7、通过KCBP进行调度来对外提供服务。自动报盘：即AutoOffer软件，可以自动扫描沪深两市成交接口库，获取成交信息。业务对接网关：负责委托报送，轮询集中交易系统中的成交信息并将其写入机构经纪业务系统。NGINXJK务器：web服务器对于普通互联网客户和互联网券商以及P2P公司等提供统一的互联网接入。业务相关机构总账户：独立的集合单元，又机构主账户、机构子账户组成，相当于一个分组。机构主账户：客户资金净值较高的客户，可以是社会公众，也可以是证券公司的存量客户。机构子账户：需要借钱融资的客户，本系统所定义的机构子账户，可以是证券公司的存量客