机构经纪业务系统详细设计说明书v

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1、机构经纪业务系统IBES详细设计改1版40/4040/40目录背景、目的6术语和定义6平台相关6业务相关7第一章整体架构8一、软件描述8二、业务流程8三、功能架构9四、系统架构10五、技术架构101.数据层112.应用层113.通讯层124.展现层12六、运行环境121.硬件平台122.软件平台143.开发工具14七、系统部署14第二章一期模块功能详细设计16一、账户管理模块设计161.账户体系设计161.1账户体系概述161.2账户体系关系模型162.账户管理182.1账户管理模型说明1840/402.2账户管理表结构设计182.3账户管理功能设

2、计202.3.1主账户开户202.3.2子账户开户202.3.3子账户额度设置212.3.4机构总账户查询212.3.5子账户专属信息查询21二、子账户征信模块设计221.子账户征信流程概述222.子账户征信流程模型223.子账户征信功能设计22三、主账户资金管理设计221.主账户资金管理流程概述222.主账户资金管理流程模型233.主账户资金管理功能设计233.1主账户资金划转233.2子账户资金配置23四、委托、成交回报模块设计241.委托、成交回报流程概述242.委托、成交回报流程模型243.委托、成交回报功能设计24五、日终对账模块设计25

3、1.日终对账流程概述252.日终对账流程模型263.日终对账功能设计263.1日终资券核算263.2日终对账2740/403.3日终对账结果查询功能28六、标的券管理281.标的券管理概述282.标的券管理功能设计292.1机构账户标的券设置292.2子账户标的券设置29七、风险控制管理301.风险控制管理概述302.风险控制功能设计302.1机构盯市参数设置302.2子账户盯市参数设置302.3子账户交易权限设置312.4机构盯市参数查询322.5子账户盯市参数查询322.6盯市预警结果查询332.7子账户交易权限查询332.8机构盯市参数查询3

4、32.9子账户盯市参数查询33八、子账户平仓管理341.子账户平仓流程概述342.子账户平仓流程模型343.子账户平仓功能设计34九、外围接口设计341.外围接口明细342.外围接口详细设计35附录35附录A证券交易申报买卖类别数据字典3540/40附录B证券类别数据字典3840/40前言背景、目的据统计，中国高净值人群越来越多，市场上品种繁杂的理财产品应接不暇，如何保证资金的安全同时又保证资金的保值增值成为了许多客户最为热议的话题。另一方面，从2012年，中国就开展了融资融券业务，业务中规定了券商只能用自由的资金和证券向客户融出，实践证明，在这项

5、业务中，券商的自由资金毕竟有限，鉴于融资融券的杠杆有限，许多中小投资者仍然被股票市场拒之门外，如果证券公司专为有融投资需求的客户建立一个方便、快捷、安全、有效的网络平台，在风险可控的条件下实现资金的合理匹配，不失为一明智之举。针对上述背景，金证提出一套完整解决方案“机构经纪业务系统”,简称IBES系统。本文档对该系统的总体设计和各模块的详细设计进行说明，涉及系统架构、软件功能描述、技术处理流程说明、与外部系统之间的交互等内容，用于该系统的系统设计和代码开发工作。针对目前互联网客户和非传统的券商，在原有的机构经纪的基础上改进出一套新的适用于现在互联网

6、金融时代的开放云端中台架构，对外提供一致的服务接口。术语和定义平台相关KCBP：Kingdom’sCoreBusinessPlatform的简写，KCBP是深圳市金证股份有限公司开发的交易管理中间件，是外围应用和操作系统之间的中间层，负责根据外围应用发送的交易指令，调度相应模块执行业务处理逻辑。KCBP保证整个系统运行的高效性，并提供辅助工具供操作员使用。KCXP：Kingdom’sCommunicationeXchangePlatform的简写，KCXP是深圳市金证股份40/40有限公司开发的基于消息队列技术的高性能、高可用的通讯中间件软件，用来

7、解决跨操作系统及不同网络环境的应用间通讯问题，进行数据的可靠传送，与KCBP配合使用或单独使用。LBM：LoadedBusinessModule的简写，即可装载业务模块，是实现业务处理逻辑的构件，通过KCBP进行调度来对外提供服务。自动报盘：即AutoOffer软件，可以自动扫描沪深两市成交接口库，获取成交信息。业务对接网关：负责委托报送，轮询集中交易系统中的成交信息并将其写入机构经纪业务系统。NGINX服务器：web服务器对于普通互联网客户和互联网券商以及P2P公司等提供统一的互联网接入。业务相关机构总账户：独立的集合单元，又机构主账户、机构子账

8、户组成，相当于一个分组。机构主账户：客户资金净值较高的客户，可以是社会公众，也可以是证券公司的存量客户。机构子账户：需要借