投资公司营业部柜台专责职务说明书.doc

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1、投资公司营业部柜台专责职务说明书岗位名称柜台专责岗位编号所在部门营业部岗位定员直接上级营业部经理工资等级直接下级无薪酬类型所辖人员无岗位分析日期****年1月本职：协助部门经理负责为客户办理开立账户、柜台收付等业务，并提供相关的柜台服务职责与工作任务：职责一职责表述：负责办理接柜业务工作时间百分比：40%工作任务负责向新客户介绍本公司概况、个人信托业务知识，要求客户提供有关办理个人信托业务所需要的证件、证明、授权委托书及复印件等频次：日常负责对客户提供的有关证件进行仔细核查频次：日常负责为新客户提供个人信托合同样本，并逐条进行讲解，双方无异议后签定个人

2、资金XTTZ合同，合同注明：资金用途、业务特点、信托期限、收益及分配方式、账目公布日及资金支取方式等频次：日常负责为签定合同后的新客户办理开立账户手续频次：日常负责办理各种信托资金的收付，并严格执行收入现金工作程序，即先收款，后记账；或付出现金工作程序，即先记账，后付款频次：日常负责审查、核对各种柜台票据，做到印签齐全，有效户名准确无误频次：日常负责准确记录每笔业务并严格做到一日一清，账物相符频次：日常职责二职责表述：负责为客户提供柜台服务工作时间百分比：30%工作任务负责为客户提供随时查帐、计算利息、打印对账单等服务频次：日常负责为客户提供有关信托业

3、务的柜台咨询服务并向客户讲解XTTZ的收益与风险关系，其他商业银行、资产管理机构、证券公司等投资特点，重点阐明本公司经营策略，控制风险的方法以及客户一般收益情况等频次：日常负责及时为客户办理有关信托资金单据的挂失手续频次：日常协助并配合公、检、法等部门对客户的依法执行的资金冻结频次：日常职责三职责表述：负责个人信托业务的柜台宣传工作工作时间百分比：25%工作任务宣传个人信托业务的发展前景，本公司开展该业务的目的、特色、客户收益方式、风险控制方法等频次：日常宣传公司经营理念、公司形象，树立个人信托产品品牌频次：日常发放有关信托知识宣传资料、节日纪念品、公

4、布有关公告等频次：日常收集客户要求和有关信息，及时整理并上报分管副经理频次：日常职责四职责表述：完成上级交办的其他工作工作时间百分比：5%权力：对客户提出的有关信托业务方面问题的解释权对客户提供的有关证件的审核权对柜台收付业务的建议权工作协作关系：内部协调关系营业部外部协调关系客户任职资格：教育水平大学专科及以上学历专业金融专业、投资专业、财会专业、市场营销专业培训经历金融理论与实务培训、信托业务知识培训、银行票据知识培训、国家有关法规、政策培训经验2年以上工作经验知识熟悉金融、信托业务知识、证券知识，了解商业银行业务特点技能技巧熟练使用办公软件和财务

5、软件、具备基本的网络知识其它：使用工具设备计算机，一般办公设备（电话、传真机、打印机、Internet/Intranet网络、文件柜）工作环境一般工作环境工作时间特征正常工作时间所需记录文档有关报表、工作计划、总结、宣传资料、请示报告等备注