兴银投资有限责任公司管理规章制度汇编.doc

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1、亲们：这是我在2010年5月份之前整理出来的材料，最终束之高阁。今天，借建模之机，发给大伙儿，希望对大伙儿的建模工作有所关心。但愿不枉一番努力！祝福各位。兴银集团：李育翰2012年3月19日（星期一）兴银投资有限公司制度汇编2010年6月72/78目录业务流程指引1一、项目搜集1二、项目初审1三、签署保密协议1四、立项申请与立项1五、尽职调查1六、投资决策委员会审查1七、签订投资协议2八、对项目企业的跟踪治理2九、投资的退出2图示：工作流程图3业务档案参考4业务档案一：项目概况表4业务档案二：企业所需提供资料清单5一、公司差

2、不多情况、历史沿革、股东结构5二、公司资产及经营状况5三、公司治理结构及对外投资情况572/78四、公司的关联交易及同业竞争情况5五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；5六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）5七、公司进展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。5业务档案三：审慎调查提纲6一、行业调查6二、产品市场情况6三、销售策略6四、公司经营情况6五、人力资源7六、产品技术7七、财务情况及预测7八、有关法律及政策8业务档案四：项目立项审批表9业务档案五：投资建议书12业务档案六：投资决策委员会

3、决策意见表13业务档案七：项目投资协议盖章审批表16业务档案八：企业情况月度分析表1772/78业务档案九：《企业情况季度报告》18部门及岗位职责19第一章综合治理部19一、行政治理19二、人力资源治理19三、业务辅助治理19第二章投资进展部20一、项目投资20二、研究策划20第三章财务部21第四章资产治理部21工作报告制度22项目时期性工作报告23调研情况23本次调研目的：23本次调研收获：23结论：23工作月报24一、项目工作小结：2472/78二、其他工作小结24三、相关建议24业务档案治理方法25第一章总则25第二章

4、业务档案的范围25第三章业务档案的归档25文档移交清单26职员考评方法27治理部门负责人考评细则表29治理部门职员考评细则表29业务部门负责人考评细则表30业务部门职员考评细则表30工资实施细则(草案)31公司职级序列（薪点）表32岗位薪点工资职级设置表33费用治理方法38第一章　总则38第二章　日常费用开支规定38第三章审批原则及程序4372/78第四章附则45行政常用表格45出差申请表（出差申请人）46设备购置申请表4772/78业务流程指引一、项目搜集兴银投资公司的项目要紧有三个来源：（1）依托自身资源，及时掌握第一手

5、信息，找到真正的“业主”。它的特点是安全可控，渠道畅通，资金回收周期短，回报较为丰厚；（2）与国内外投资公司（或社力组织）结为策略联盟，互通信息，联合投资；（3）跟踪和研究国内资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推举、访问企业或网上搜索等方式查找项目信息，作好项目储备。二、项目初审项目投资经理在接到商业打算书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。项目通过初选后分类、编号、入库。三、签署保密协议在要求提供完整的商业打算书之前，项目投资经理应主动

6、与企业签署保密协议。若企业一开始提供的确实是完整的商业打算书，则在同意对方的商业打算书之后就可与之签署保密协议。四、立项申请与立项项目初审后认为需要对企业（或“业主”）72/78做进一步调查研究的，项目投资经理填写《立项审批表》，报公司项目考评会批准立项。立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目能够进行尽职调查工作。五、尽职调查立项批准后，项目投资经理到项目企业（或“业主”）进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。尽职调查认为能够投资的企业（或“业主”）与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》。尽职调查一般在二

7、十个工作日内完成。六、投资决策委员会审查董事会下设投资决策委员会，由该委员会代董事会行使投资决策权。投资决策委员会采纳会议及信函两种工作方式，投资项目应取得投资决策委员会简单多数通过，当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。所有内部审查工作自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。在项目投资具体实施的过程中，若因客观缘故遇到与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。七、签

8、订投资协议投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。72/78八、对项目企业的跟踪治理在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪治理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值