银行合规风险报告制度.doc

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1、银行合规风险报告制度　　-1-带格式的:边框:底端:(无框线)xxxxxx村镇银行合规风险报告制度第一章总则第一条为揭示和应对合规风险，明确合规管理职责，规范合规风险报告行为，根据《商业银行合规风险管理指引》和《xxxxx村镇银行合规风险管理制度》，结合本行实际，制定本制度。　　第二条合规风险报告是指承担本行合规管理职责的部门或人员，依据本行合规风险管理程序，按照规定的报告路线，就本行经营过程中涉及的违规事件、违规行为或合规风险（以下简称“合规风险”）状况作出的定性和定量描述。　　第三条合规风险报告按

2、内容分为定期合规风险报告和不定期合规风险报告。　　定期合规风险报告是指按照本行合规风险管理框架及本制度的规定，按季对报告期内面临的合规风险状况作出的综合报告。　　不定期合规风险报告是指就经营及管理过程中出现的重要的合规问题及其他重要信息作出的动态的、随时的专项报告。　　第二章合规风险报告职责第一节行长及其领导下的高级管理层的职责第四条分管合规的高层领导应当每年向行长提交合规风-2-险报告，就本行的合规风险状况作书面说明。　　行长根据本行合规风险程度向股东会履行报告职责。　　第五条行长或行长授权风险管理

3、委员会审议批准分管合规的高层领导提交的合规风险报告，对本行合规风险管理的有效性作出评价，并就合规缺陷和合规风险管理中的问题提出要求。银行合规风险报告制度　　-1-带格式的:边框:底端:(无框线)xxxxxx村镇银行合规风险报告制度第一章总则第一条为揭示和应对合规风险，明确合规管理职责，规范合规风险报告行为，根据《商业银行合规风险管理指引》和《xxxxx村镇银行合规风险管理制度》，结合本行实际，制定本制度。　　第二条合规风险报告是指承担本行合规管理职责的部门或人员，依据本行合规风险管理程序，按照规定的报

4、告路线，就本行经营过程中涉及的违规事件、违规行为或合规风险（以下简称“合规风险”）状况作出的定性和定量描述。　　第三条合规风险报告按内容分为定期合规风险报告和不定期合规风险报告。　　定期合规风险报告是指按照本行合规风险管理框架及本制度的规定，按季对报告期内面临的合规风险状况作出的综合报告。　　不定期合规风险报告是指就经营及管理过程中出现的重要的合规问题及其他重要信息作出的动态的、随时的专项报告。　　第二章合规风险报告职责第一节行长及其领导下的高级管理层的职责第四条分管合规的高层领导应当每年向行长提交合

5、规风-2-险报告，就本行的合规风险状况作书面说明。　　行长根据本行合规风险程度向股东会履行报告职责。　　第五条行长或行长授权风险管理委员会审议批准分管合规的高层领导提交的合规风险报告，对本行合规风险管理的有效性作出评价，并就合规缺陷和合规风险管理中的问题提出要求。银行合规风险报告制度　　-1-带格式的:边框:底端:(无框线)xxxxxx村镇银行合规风险报告制度第一章总则第一条为揭示和应对合规风险，明确合规管理职责，规范合规风险报告行为，根据《商业银行合规风险管理指引》和《xxxxx村镇银行合规风险管理

6、制度》，结合本行实际，制定本制度。　　第二条合规风险报告是指承担本行合规管理职责的部门或人员，依据本行合规风险管理程序，按照规定的报告路线，就本行经营过程中涉及的违规事件、违规行为或合规风险（以下简称“合规风险”）状况作出的定性和定量描述。　　第三条合规风险报告按内容分为定期合规风险报告和不定期合规风险报告。　　定期合规风险报告是指按照本行合规风险管理框架及本制度的规定，按季对报告期内面临的合规风险状况作出的综合报告。　　不定期合规风险报告是指就经营及管理过程中出现的重要的合规问题及其他重要信息作出的

7、动态的、随时的专项报告。　　第二章合规风险报告职责第一节行长及其领导下的高级管理层的职责第四条分管合规的高层领导应当每年向行长提交合规风-2-险报告，就本行的合规风险状况作书面说明。　　行长根据本行合规风险程度向股东会履行报告职责。　　第五条行长或行长授权风险管理委员会审议批准分管合规的高层领导提交的合规风险报告，对本行合规风险管理的有效性作出评价，并就合规缺陷和合规风险管理中的问题提出要求。银行合规风险报告制度　　-1-带格式的:边框:底端:(无框线)xxxxxx村镇银行合规风险报告制度第一章总则第

8、一条为揭示和应对合规风险，明确合规管理职责，规范合规风险报告行为，根据《商业银行合规风险管理指引》和《xxxxx村镇银行合规风险管理制度》，结合本行实际，制定本制度。　　第二条合规风险报告是指承担本行合规管理职责的部门或人员，依据本行合规风险管理程序，按照规定的报告路线，就本行经营过程中涉及的违规事件、违规行为或合规风险（以下简称“合规风险”）状况作出的定性和定量描述。　　第三条合规风险报告按内容分为定期合规风险报告和不定期合规风险报告。　　定期合规风险