浅析污水处理厂建设中bot的运作与实践

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1、浅谈污水处理厂建设中的BOT应用模式石秀坤摘要：以往污水处理厂都是由国家筹集资金来投资建设，但随着环境质量标准的提高，污水处理产业的投资也日渐庞大，城市基础建设资金的不足，成为制约城市发展的瓶颈。而BOT融资模式通过融通社会资金扫清了建设资金缺乏这个障碍，并且它具有提高建设效率、有效控制成本，增加项目运作透明度等优点，但同时在运作过程中还存在着一定的风险隐患。该文是对BOT模式在污水处理厂建设中如何运作，运作过程中出现的问题及所要面临的风险等问题展开分析和讨论。关键词：污水处理厂BOT融资运作风险控制BOT的概念现在对于我们并不陌生，它是建设（Build）—运营（Oper

2、ate）—转让（Transfer）的英文缩写，是政府将一个基础设施项目的特许权授予投资商，投资商在特许期内负责项目设计、融资、建设和运营，并收回成本、偿还债务、赚取利润，特许期结束后将项目所有权移交政府的一个全过程。投资商应在特许期内自行承担费用、责任和风险，并于特许期期满时将项目完好地无偿移交给政府。在整个特许期内，投资商的特许经营权始终持续有效。当前，环保产业是国民经济的重要组成部分，国家虽鼓励环保产业的大力发展，但是资金和技术问题的存在，又制约了环保基础设施的建设。为使我国的流域水体变清和改善人民周围的生活环境，国家规划将建设多座城市污水处理厂，这就意味着需要巨额的

3、投资和运行费用，可仅仅依靠我国并不宽裕的财政支持，显然是无法解决庞大的资金缺口。引入BOT投资方式，可以因此获得更为充裕的资金和更为先进的技术，这必定会推动环保基础产业的发展。5BOT的出现不仅解决了建设资金的缺口问题，同时有利于提高建设效率、控制并节约成本、增加项目运作透明度等，对于健全政府财政投资项目的风险约束机制、强化投资主体责任、控制项目投资和工程质量、提高资金利用的经济效益和环境效益都起到了积极的作用。BOT在市场经济比较发达的国家和地区已经应用得相当普遍。目前，我国政府已明确表示允许并鼓励有条件的基建项目借鉴BOT方式。以江苏省为例，已有不少污水处理厂如徐州三

4、八河、荆马河、丰县等都采取了BOT投融资建设方式。我国城市污水处理厂建设中的BOT模式的运作过程一般包括项目确定、项目招投标、特许经营协议的签订、建设、运营和移交等几个阶段。一、项目确定：政府根据城市污水专业规划、环境容量和总量控制要求，确定水污染控制目标，再根据水污染控制目标确定具体项目。如果从技术、经济、法律等方面进行可行性研究后确定采用BOT投资方式，那么政府下一步的工作就要为公开招标做准备。二、招标和投标：在项目可研的前提下，政府发布项目招标公告，对通过资格预审的独立投标人或投标联合体发售招标文件，独立投标人或投标联合体在规定时间内提供投标书，评标委员会从技术方案

5、、融资方案、法律方案、污水处理价格和财务分析几个方面进行评估，在经过严格的评定程序后，政府从投标人中挑出合适人选。三、特许经营协议的签订：5在发出中标通知书后，招标人与中标人就工程质量、经营期限、违约责任等进行进一步澄清和谈判，确认其投标书的承诺。中标人根据其投标书中的承诺期间内完成融资交割、项目公司注册，并且在设计文件经过批准后与招标人正式签订特许经营协议。一、建设：投资商在特许经营协议签订后，按照协议的规定组织进行设计、施工，通过规定的竣工验收并取得竣工验收报告。二、运营：项目完工后，投资商全权负责该项目的经营管理，在此期间向项目使用者收取合理费用以获得投资收益，但同

6、时应对项目设施进行必要的维护及保养。三、移交：特许经营权期满后，投资商将项目完好无偿地移交给政府，并且无保留地转让各项技术，以保证项目转让后能够正常运行。在建设城市污水处理厂中采用BOT模式的优点是显而易见的。其一对政府而言，BOT项目最大的吸引力在于，它可以融通社会资金来建设污水处理厂，也就是5建设资金全部由投资方来解决，政府无需担保，也不用担心要承诺支付项目借款，这样不但减轻了政府的财政压力，也不会增加政务的债务负担。其二，以前一直由政府垄断的污水处理产业的经营管理落后、缺乏竞争意识，工作效率低的经营状态，势必会被BOT模式所转变，激励企业用更积极的工作态度、更先进的

7、管理水平、更科学的管理方法，同时引进高科技做为强有力的支撑，来为自己创造更大的经济效益。近几年，以BOT模式兴建的污水处理厂似雨后春笋般在全国遍地开花。采用此方式，有效地促进了污水处理产业的发展。但在其迅速发展的背后，潜在着许多的风险和危机。下面谈谈污水处理厂BOT运作中存在的问题以及对于投资商所要面临的风险。来自投资商的问题是：素质不一、市场混乱。污水处理工程的BOT运作，许多投资商把其看成一块巨大的“蛋糕”，一旦有该项目的招投标，立即蜂拥而上。但有些具有污水处理和营运经验，有些则根本没接触过环保，大家都集中在BOT市场上角