附件二 自查报告模板.doc

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1、附件二自查报告模板一、平台与各类交易场所合作的总体情况内容包括但不限于：与各类交易场所合作模式，合作产品类型，产品销售对象，其他合作机构，风控及增信措施，对投资者风险提示及信息披露情况，投资者适当性措施（包括但不限于对投资者进行风险评级标准及相关管理制度），资金存管情况等。二、平台与各类交易场所合作业务合规情况请各平台对与各类交易场所合作开展的金融业务进行全面自查，重点针对以下问题详细说明合规情况：一是是否将线下私募发行的金融产品通过线上向非特定公众销售，说明线上发行私募金融产品的名称,累计交易规模存量规模及增量情况。二是是否将私募金融产品通过平台向特定

2、对象销售但以“大拆小”、“团购”“分期”等方式突破200人法定人数限制。三是是否发售无固定期限、资金和资产无法一一对应的金融产品。四是是否向投资者充分披露信息和提示风险，请说明信息披露和风险提示的具体方式和内容。五是是否向不具备风险承受能力的中小投资者出售高风险金融产品。请说明平台对投资者进行风险评级标准及相关管理制度。六是是否采取第三方资金存管保障投资者资金安全。三、平台清理与交易场所合作违规业务的具体措施请各平台对照上述重点问题进行自查。自查期间,应保证与各类交易场所合作业务零增量,并对现有违规业务存量逐步压缩直至退出。请根据业务实际情况,制定整改计

3、划，妥善安排退出时间和步骤。