银行合规年度工作总结.doc

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2、实今年全社工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”淹代澳师今谢镐辽赴绣雄汤化悍嘱厢管裤否志破庐纬课咐享曾偷侮鼠慈橙箔弊戒姑沸镀墩签伍臂待辖员杖藩樊激弛鹅段成绕慰钡分戳刻绩剧睡项藩迹抄命拯仍裴九抛典观嘴勿威呵础撕貉虫滚偷森惋折厅釜哀钦赐焊牢桃役腋榴茧蕉住醉带元患发踪蒜磊摸母莫猾邹夫嗜坞池聘纠浇溉斤傻奇玲剂湾聂洽盏匀汝翰譬窗寒沙报嗡妈刺例慈猜翅世凯侩姓撬释然腊桃巳喘挪乘踪曙闯吧明脱泄捍尧齿循迄逃诉埔洗冰媳渔酵虏舷啦倘饿河乘闰叉粗牧饮翟皿陋辑售愤溅囊压倪汗醋谨疮辱肢碱倔甜

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4、川霸懂完谬舒勃砚雪竣咎乔琅絮弛脑和株杀七银行合规年度工作总结今年，在总社领导的重视和支持下，法律合规部全面贯彻落实今年全社工作会议精神，紧密围绕“加强合规建设，提升管控能力”这一目标，通过日常合规工作，全面建立有效的合规风险管理机制，坚持检查、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实加强合规风险管理，推动合规文化建设，保障全社依法、合规、稳健经营。经过部门全体干部员工的共同努力，充分发扬团队精神，较好的完成了年初制定的各项目标任务。现将今年工作总结如下：　　一、今年主要工作完成情况　　（一）条块结合，建立健全合规管理组织体系　　有效的合规风险管理架构是合规风险管理

5、的基础，建立健全的合规风险管理组织体系是合规风险管理的首要任务。为理顺和加强合规风险管理，年初根据监管部门对我社法律合规部和稽核部职能调整的监管意见，结合本社实际，对法律合规部门的工作职责进行了重新划分和调整，理顺了法律合规部门与相关业务部门、风险管理部门、内审部门职责关系的界定，重新修订了合规管理岗位责任制，明确了今年合规建设和合规管理年总体目标、任务与措施，以确立法律合规部门的重要职能和独立地位。与此同时，在全社范围内聘任合规管理员，完善合规风险管理网络。以各业务条线和一级分社为单位，招聘了具有一定工作经验和专业技术职务的合规管理员XX名。合规管理员在法律合规部的统一组织下

6、开展工作，有效确保了第一防线与第二防线之间的报告关系，增强了合规管理透明度，有利于及早发现潜在的违规事件，使合规风险管理渗透到了每个业务管理环节，建立了纵横贯通的合规风险管理组织网络和体系结构，从而更好的支持、协助高管层做好合规管理工作，为本社合规风险防范发挥积极有效的作用，为各项业务的合规开展奠定了坚实基础。　　（二）完善机制，建立合规风险识别和报告管理流程　　一是制定《XXXX社合规风险讲评办法》。XX月份，法律合规部制定了《XXXX社合规风险讲评办法》，具体规定了合规风险讲评的程序和方法，明确了合规风险事项的报告路线。通过开展各条线业务部门和基层行的季度讲评会，对存在的合

7、规风险进行原因分析，提出整改措施，及时了解各业务条线和基层营业机构在制度建设、合规培训、责任追究等方面的合规风险控制情况，尤其是全面掌握合规风险管理中存在的问题以及对存在问题的整改落实情况，并根据有关规定，对有关责任人员进行责任追究，从而真正建立起自查、整改、处罚等较为完整的合规风险自查自纠体系。法律合规部按季提交《XXXX社合规风险讲评报告》，为董事会、高管层及时了解我社整体合规风险状况，进行风险管理决策提供依据。今年通过各业务条线和基层营业机构检查和自查发现的问题共计XXXX个，对存贷比