证券公司合规管理实施指引解读.docx

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1、`````《证券公司合规管理实施指引》解读返回上一级单选题（共2题，每题20分）1.合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。A.股东大会B.董事会C.总经理办公会D.经营管理主要负责人我的答案：B2.《证券公司合规管理实施指引》中规定合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于：（）。A.5%B.10%C.15%D.20%我的答案：C多选题（共2题，每题20分）1.证券公司进行合规管理有效性评估时，可以委托符合条件的外部专业机构包括：（）。A.会计师事务所B.律师事务所C.评级公司D.管理咨询公司我的答案：ABD2.合规管理理念

2、都有哪些？（）A.全员合规B.合规从管理层做起C.合规创造价值D.合规是公司的生存基础我的答案：ABCD判断题（共1题，每题20分）1.因合规问责所导致的绩效考核扣分不受合规性专项考核比例的限制。````````对我的答案：对错````````专业资料学习资料教育培训考试建筑装潢资料```