C19004S证券公司合规管理实施指引解读课后测验.docx

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1、`````1.《证券公司合规管理实施指引》中全员合规里的全员，是指证券公司的：（）。A.证券从业人员B.高管人员C.全体工作人员D.不包括劳务派遣人员我的答案：C2.合规总监由谁负责聘任和解聘：（）。A.股东大会B.董事会C.总经理办公会D.经营管理主要负责人我的答案：B3.合规管理理念都有哪些？（）A.全员合规B.合规从管理层做起C.合规创造价值D.合规是公司的生存基础我的答案：ABCD4.合规监测可以针对哪些事项展开？（）A.反洗钱B.信息隔离墙管理C.工作人员职务通讯行为D.工作人员的证券投资行为我的答案：ABCD5.因合规问责所导致的绩效考核扣分不

2、受合规性专项考核比例的限制。````````对我的答案：对错专业资料学习资料教育培训考试建筑装潢资料```