公司高管勤勉义务判断标准研究.pdf

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1、Frontier前沿汇公司高管勤勉义务判断标准研究王刚义云春霞大连理工大学工商管理学院基金项目：教育部人文社会科学研究规划基金（11YJA840020）摘要：公司高管勤勉义务判断标准的界定，直接关系着公是认为能为公司谋得最大利益；3、在使用公司赋予的权力时，应司股东与高管之间利益冲突的平衡。在各国理论研究与司法实践当持有与其职位类似的人在相同或者相似情形下持有的谨慎程中，公司高管勤勉义务的判断标准都是一个难题，在我国该问题度。”但是该标准存在很大的弊端，就是该标准规定的太抽象，表现得尤为突出，不仅立法上不尽完备，

2、司法实践中也没有一套给了法官太大的自由裁量权，因此在美国司法实践中，法官们通明确实用的判断标准。因此，本文旨在通过对国外宝贵经验的比常都会借助于商业判断规则来进行判断。这不仅仅体现了自由裁较分析，进一步结合我国目前的国情，分别从立法和司法两个角量权的独立性，也同时体现了法院对公司内部决策干预上的谨度找到解决的方案。慎态度。商业判断规则最为经典的表述为美国法律研究院《公司关键词：公司高管勤勉义务判断标准商业判断规则治理原则：分析与建议》第4.01（c）条规定：“在下列条件下，以善意作出商业判断的高管或经理即履行了他

3、在本条项下的职责：高管勤勉义务的判断标准至今为止都是各国公司法上一个亟（1）高管的管理行为与商业判断事项没有利害关系；（2）公司高待解决的难题。因为勤勉义务重点就是关注公司高管的行为是否管对该事项的了解必须达到相同职位的高管在相同情况下会合存有不足与瑕疵，而对其行为之后如何进行评价的问题。在我国现理地相信其行为为适当的程度。”商业判断规则不仅具体，可操行公司法中却没有给出一个明确的答案。因为如果判断标准定得作性强，而且减轻了公司高管的责任风险，因此，在司法实践中，过高，就会遏制高管的创新积极性；如若判断标准定得过

4、低，又会得到了法官们的青睐。助长高管的懈怠消极性。为了使得高管的职权可以得到正确的行2.英国公司高管勤勉义务判断标准制度考察使，同时使得对于高管的激励和约束达到平衡，就一定要确立一个在英国法上，公司高管勤勉义务是由判例发展而来的，最早可行的判断标准去正确评价高管是否适当履行了勤勉义务。是在1925年的“城市公众火灾保险公司上诉案”中创设的。法官在该案的判决中明确了高管履行勤勉义务的三个基本条件：“第一、英美法系典型国家公司高管勤勉义务判断标准制度一，高管在履行勤勉义务时，不需要承担比人们合理期待的履行1.美国公司

5、高管勤勉义务判断标准制度考察技能的运用程度更高的义务要求；第二，高管对于公司的事务没在美国法上，勤勉义务是指高管在管理公司事务的过程中有持续关注的义务，他们对公司承担的勤勉义务仅仅体现在高管负有运用自己的知识、经验、勤勉和技能并且达到法律所要求的会的定期会议上；第三，高管有权信赖其他高管和公司高管正确程度的义务。有关公司高管勤勉义务的判断标准问题，虽然现在履行了他们自身的职责。”正逐步趋向成文化，在相关制定法中也有具体的体现，但是在司在英国，勤勉义务的判断标准不仅仅体现在判例中，在制定法实践中能够起到实用作用的还

6、是从判例法中总结出的相关规法中也有规定，比如1986年英国《破产法》第214条第4款规定：则。美国《标准公司法》中的标准就是根据1981年美国新泽西州“高管必须按合理勤勉人的标准行为，必须具有（1）人们合理最高法院判决的，“弗朗西斯诉联合杰西银行案”确立的。在该案期待的，与高管履行同样职能的人所具有的一般知识、技能和经中法院支持了原告的诉求，判决被告违反高管勤勉义务并承担由验，也就是客观标准；（2）该高管实际具有的一般知识和经验，此而产生的损失。法院的判决理由在于：高管负有勤勉义务，应即主观标准。该标准实质上是主

7、观与客观相结合，以客观标准为该对公司义务有基本的了解，对公司事务实行一般性监控，参加主导地位的双重标准。”在此基础上进一步区分了执行高管与非高管会议，检查公司财务报告，当怀疑有可疑事件发生时必须积执行高管不同的判断标准。执行高管既要达到处在普通谨慎人的极进行调查。从此案件中可以看出，美国处理高管是否违反勤勉注意程度，也要与自身实际拥有的知识、经验和技能相符，适用义务案件时是采用客观标准，即一个常人或通情达理的人在类似主客观相结合的判断标准，非执行高管根据是否具备处理事务情况表现出的合理的注意。所需的专业资格而适用

8、两种标准。具备某种专业资格的非执行高美国2002年《标准公司法》第八条确立了高管勤勉义务，其管必须尽到具有同类资格的专业人员的注意程度。不具备某种专判断标准就是：“1、必须行为时是诚意的；2、其所为的行为必须业资格的非执行高管，只需要尽到自己的最大努力即可。P.18Frontier前沿汇二、大陆法系典型国家公司高管勤勉义务判断标准制度目前，就世界各国对此的立法发展来看，都