中国结算上海分公司营业大厅业务指南.pdf

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1、关于修订《中国结算上海分公司营业大厅业务指南》的通知各市场参与主体：为适应证券市场发展，方便各市场参与主体及时了解营业大厅业务，我公司根据相关政策法规和业务规则，修订了《中国结算上海分公司营业大厅业务指南》，现予发布。特此通知。附件：中国结算上海分公司营业大厅业务指南二〇一六年九月二日—1—中国结算上海分公司营业大厅业务指南二〇一六年八月中国证券登记结算有限责任公司上海分公司ChinaSecuritiesDepository&ClearingCorp.Ltd.ShanghaiBranch—2—目录1、

2、证券质押登记业务2、法人资格丧失所涉证券变更登记3、继承、离婚所涉证券变更登记4、上市公司股份协议转让业务5、投资者向基金会捐赠证券6、证券公司定向资产管理投资者证券划转7、常见业务问题解答—3—修订说明更新日期业务名称修订内容2010-1-1证券查询业务调整了当事人有效身份证明文件的表述根据新颁布的《质押登记业务实施细则》，2010-1-1证券质押登记业务调整申请材料、收费标准以及注意事项法人资格丧失所涉股调整了申请人有效身份证明文件的表述2010-1-1份变更登记业务上市公司股份协议转调整了当事人

3、有效身份证明文件的表述2010-1-1让业务2011-1-25所有业务业务咨询电话调整为4008-058-058协助司法执行业务、补充个人转让上市公司限售股办理非交易2011-1-25上市公司股份协议转过户时需要提交的材料让业务上市公司股份协议转在办理收购业务时补充股份转出方提供收2011-1-25让业务到转让相关款项的证明文件按照《证券非交易过户业务实施细则》有关2011-10-1证券查询业务条款进行调整有限售条件流通股司法扣划无需交易所进2011-10-1协助司法执行业务行确认；调整过户费和印花税

4、计收标准按照《证券非交易过户业务实施细则》调整上市公司股份协议转2011-10-1当事人身份证明文件的表述，调整过户费和让业务印花税计收标准法人资格丧失所涉证按照《证券非交易过户业务实施细则》有关2011-10-1券变更登记业务条款进行调整继承、离婚等涉及证按照《证券非交易过户业务实施细则》有关2011-10-1券变更登记业务条款新增投资者向基金会捐赠按照《证券非交易过户业务实施细则》有关2011-10-1证券条款进行调整2013-4-1证券查询业务按照《关于境外投资者办理登记业务需提交—4—的身份证

5、明文件等有关事项的通知》调整了当事人有效身份证明文件的表述；调整了查询结果领取方式非流通股司法扣划不再需要交易所法律部2013-4-1协助司法执行业务进行确认；调整了信息披露的有关条款；调整了送达回证领取方式调整了当事人有效身份证明文件的表述；调2013-4-1证券质押登记业务整了质押登记证明领取方式法人资格丧失所涉证调整了信息披露的有关条款；调整了过户登2013-4-1券变更登记记确认书的领取方式继承、离婚所涉证券2013-4-1调整了信息披露的有关条款；调整了过户登变更登记记确认书的领取方式上市公

6、司股份协议转2013-4-1调整了信息披露的有关条款；调整了过户登让业务记确认书的领取方式投资者向基金会捐赠2013-4-1调整了信息披露的有关条款；调整了过户登证券记确认书的领取方式2013-4-1证券账户合并根据实际业务情况，明确实际业务受理范围并修改相应表述证券账户注册资料变2013-4-1根据实际业务情况，明确实际业务受理范围更并修改相应表述根据国家关于一代身份证于2013年1月1日2013-4-1休眠账户激活起停止使用，删除了关于一代身份证的相关条款根据业务变化，修改了处理流程。同时，根据国

7、家关于一代身份证于2013年1月1日起2013-4-1投资者重新开户停止使用，删除了关于一代身份证的相关条款根据修订后的《质押业务实施细则》，不再对质押合同进行强制公证要求，增加了券商2013-4-9证券质押登记业务远程代理质押业务的办理方式，增加了质押物处置的相关表述。—5—协助司法执行业务，法人资格丧失所涉证券变更登记，继承、增加证券公司次级债和债券ETF的收费标2014-2-10离婚所涉证券变更登准。记，上市公司股份协议转让业务，投资者向基金会捐赠证券法人资格丧失所涉证根据实际业务情况，明确当事

8、人持法院出具券变更登记，继承、2014-2-10的调解书办理证券非交易过户业务时，需同离婚所涉证券变更登时出具相应的生效证明文件。记根据《证券质押登记状态调整业务指引》，2014-2-10证券质押登记业务增加“证券质押登记状态调整业务”的相关表述。法人资格丧失所涉证券变更登记，上市公2014-2-10司股份协议转让业根据《中华人民共和国保险法》第八十四条规定，修改相关表述。务，投资者向基金会捐赠证券2014-6-28证券查询业务根据公司总部对查询业务收费