证券基础易错考点小结

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1、•银行证券是货币债券中的一种，他主要包括：银行本票，银行汇票，银行支票.2•股票和公司债券是直接融资的工具3•人民币债券中用于回购的债券包括：国债，中央银行票据，政策性金融债.4.证卷的流通是通过：承兑，贴现，交易.5•简单算数股价指数包括：相对法，综合法6.屮央银行通常采用的货币政策有：存款准备金制度，再贴现政策，公开市场业务7•我国20世纪50年代发行的国债有：人民胜利公债，国家经济建设公债.8.货币市场基金可以投资于：银行短期存款，公司短期债券9•上证综合指数是以1990年12月19日为基准以全部上市股票为样本，股票发行量为权数.10•最容易收到购买力风险彩响的证券是

2、：优先股，固定收益的政府和金融债券11.影响金融期货价格的主要因素包括：现货价格，时间长短，交割选择权，现货金融工具的付息情况12.公司型基金是法人.股票的理论价格用公式表示：预期股息除以必要收益率13：反映证券市场容最的重要指标是：证券交易频率14.开放式基金可中购和赎回.15•招股说明书的有效日期，自签署完毕Z日起计算为3个月16•开放式基金的交易价格取决于基金单位净资产值.17.中国主权财富基金的发端是中国投资有限责任公司18.证券交易所必须限定交易席位数量19•证券公司经办经济业务，接受客户的全权委托买卖证券的处5万到20万罚款20•社会保障基金主要用于：失业救济，

3、退休金21.股份冇限公司向：发起人.法人.出售的股票应为记名股票.22•影响封闭式基金单位价格的直接因素是：资产净值和市场供求状况23.承销的方式有包销和代销24•货币期权还可以称为外币期权和外汇期权25.金融性汇率风险主要包括：债券债务风险，储备风险26.我国证券交易所理事会不具备的职权：制定和修改证券交易所的章程27.证卷市场中投机者的积极意义有：价格平衡，增强流动性，有助于分散价格变动28.交易所交易基金的期权属于股票组合期权.上海，深圳一共有的ETF为五家.29.2006年1月1日新修订了《证券法》《证券法》与1999年7月1FI实施！新《公司法》取消了对公司提取公

4、益金的强制性要求30.《证券市场禁入规定》自2006年7月10FI施行.根据《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8M30日注册成立.！31.中国人民银行从2003年开始发行银行票据.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价，只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购32.2007年11刀以来用SHIBOR利率参考人民币远期利率中华考试网33•契约型基金•公司型基金的区別：资金的性质不同投资者地位不同基金的运营依据不同・！！提货单运货但仓库站但属于商品证券34•金融衍生工具的杠杆性一定程度上决定了

5、它的高投机性和高风险性!!35•首次公开发行股票，应当通过向询价对彖询价的方式确定股票发行价格！！实沌！沪深300指数基FI为2004年12月30FI基点为100036.非参与优先股是一般意义上的优先股，其优先权不是体现在股息的多少上，而是在分配顺序上37.欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币nJ以分別属于不同的国家38•融资融券：证券公司出借资金供具买入证券或者出借证券供具卖出，并rfl客户交存相应担保物的经营活动.要经中国证监会批准！2年内没违法中国证临会10个工作LI内回应是否同意申请人开展融资融券业务.融资融券业务管理原则：合法合规原则，集

6、屮管理原则，独立运行原则，岗位分离原则！融资融券多少呢？不得超过保证金的2倍期限不超过6个月2011年证券从业资格考试《基础知识》考点1来源：考试大【考试大：中国最给力的教育考试网站】2011年2月10日A股正式名称是人民币普通股票，是由我国境内的公司发行，供境内机构、组织或个人（不含台、港、澳投资者）以人民币认购和交易的普通股股票。B股正式名称是人民币特种股票，是指以人民币标明面值,以外币认购和买卖，在上海证券交易所或深圳证券交易所上市流通的股票，它是境外投资者和国内投资者以美元或港币向我国的股份有限公司投资而形成的股份。上海的B股用美元交易，深圳的B股用港币交易。转载自

7、:考试大・[Examda.Com]标准券标准券是指在债券回购交易中，山交易所根据债券回购融资方证券账户的国债存量，按照不同的券种，根据各自的折合比率计算的，用于I川购抵押的标准化国债券（综合债券）。标准券是一•种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的折算率折合相加而成。标准券的折算率标准券的折算率是指国债现券折算成国债回购业务标准券的比率。公布这一折算比率的意义在于：便于将不同国债现券折合成标准券，方便国债回购业务的开展，同时也促进了国债市场的完善和发展。备兑凭证备兑凭证属于广义的认股权证,其持有者可按某一特