期货保证金安全存管系统对全面结算会员报送数据的要求(30版)

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1、.word格式,期货保证金安全存管系统对全面结算会员报送数据的要求3.0版版本变更清单版本号变更内容原因3.0在(1)客户基本资料文件中的“企业执照”再加上“组织机构代码证”中金所业务要求，组织机构代码证更具唯一性。同时兼容原来的格式。3.0交易所统一标识增加中金所统一标识J标识中金所3.0(8)客户其它分项资金数据文件中的资金项目增加“客户盈亏”A000，“结算手续费”A017全面结算会员要报送其客户以及其代理的非结算会员客户的客户盈亏；将来可能单独收取结算手续费3.0在文件(1),(4),(5),(6),(7),

2、(8),(9)中，将“客户内部资金账户”改为“客户或非结算会员内部资金账户”。并且，新增一个字段“是否为非结算会员”，取值为是-Y或否-N，如果留空，默认为否-N。同时，更新举例。全面结算会员的客户分为普通客户和非结算会员，要报送非结算会员的数据。并以“是否为非结算会员”来区分3.0在(6)客户成交明细文件(7)客户持仓数据文件中增加“交易所统一标识”核对客户交易数据要以客户在交易所的交易编码来勾兑，因此要注明交易编码所对应的交易所3.0在文件(2),(3),(10),(11),(12),(13)中，无须报送非结算会

3、员的记录全面结算会员无法提供文件(2),(3)对应的非结算会员的数据，无须报送；文件(10),(11),(12),(13)都仅用于查询系统，如为非结算会员的记录，则全面结算会员也无须报送3.0在文件(4),(6),(7)中，当某条记录为非结算会员时，取消报送仅用于查询系统的字段，但须留空位全面结算会员报送的非结算会员数据将不会用于查询系统，有些也报不出来，因此有些字段可以不报。留空位是为了便于数据导入是找到对应字段。3.0在(1)客户基本信息文件、(4)客户基本资金文件、(5)客户出入金记录文件中，要求报送非结算会员

4、将非结算会员作为结算会员的特殊客户来报送数据,专业.专注..word格式,内部资金账户对应的信息3.0在文件(8)客户其它分项资金数据文件的说明中，申明交易结算会员该文件数据来源于导入交易所每日资金变动文件。明确数据的来源和处理方式3.0在文件(8)客户其它分项资金数据文件，增加“交易编码”用来识别其代理的非结算会员的客户3.0在文件(5)中定义，如果为非银期转账出入金，双方银行账户信息均可为空现实中，期货公司结算系统并不记录每笔出入金的银行账户信息，且该信息银行已提供3.0将文件(3)中的“客户指定账号”改名为“客

5、户期货结算账户”规范用词3.0增加待交割结算合约文件获取客户待交割合约数据3.1在文件(1)客户基本资料文件中增加“客户类型”、“客户开户日期”、“开户授权人名称”、“开户授权人身份证”等。并且将原“身份证、组织机构代码证号或营业执照号”分拆为3个独立的字段获取更丰富的客户信息，满足客户身份真实性审核的需求3.1将所有“客户内部资金账户”字段长度，从10位扩展到18位配合期货公司客户号升位的需求3.1在文件(8)分客户其它分项资金数据中，取消A008资金项A008已经包含在A000客户总盈亏字段中了。,专业.专注..

6、word格式,1、内容(1)客户基本资料；(2)客户编码信息；(3)客户期货结算账户信息；(4)分客户的基本资金数据；(5)客户出入金记录；(6)成交明细；(7)持仓数据；(8)分客户其它分项资金数据；(9)其它需要说明的信息或数据；(10)平仓明细文件；(11)持仓明细文件；(12)质押明细文件（可选）；(13)交割明细文件；(14)待交割结算合约文件。2格式每个全面结算会员每天需向存管系统报送14个文本文件，分别为：客户基本资料文件、客户编码文件、客户期货结算账户文件、客户基本资金数据文件、客户出入金记录文件、客

7、户成交明细文件、客户持仓数据文件、客户其它分项资金数据文件、其它需要说明的信息或数据文件、平仓明细文件，持仓明细文件，质押明细文件，交割明细文件、待交割结算合约文件。质押明细文件为可选的。(1)客户基本资料文件全面结算会员（统一标识XXXX）的客户基本资料数据文件名：XXXXcustomer+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001公司的客户基本资料数据文件名为0001customer20051008.txt。全面结算会员每日必须报送所有开户客户和非结算会员的基本资料，已开户客户和非结算会员的“开

8、户和销户标志”为a，而销户客户和非结算会员在其销户的当日报送销户信息，“开户和销户标志”为d。在客户基本资料文件中，每个客户一条记录。当客户为非结算会员时，须报送该非结算会员的基本信息。不需要报送其代理的非结算会员的客户的基本资料。每条记录的字段和数据类型如下：字段数据类型是否可为空备注,专业.专注..word格式,日期dateN格式：yyyy