关于请求协助建立期货保证金安全存管系统的函.doc

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1、期货保证金安全存管系统对交易结算会员和交易会员报送数据的要求3.3版版本变更清单版本号变更内容原因3.0在(1)客户基本资料文件中的“企业执照”再加上“组织机构代码证”中金所业务要求，组织机构代码证更具唯一性。同时兼容原来的格式。3.0交易所统一标识增加中金所统一标识J标识中金所3.0(8)客户其它分项资金数据文件中的资金项目增加“客户盈亏”A000,“结算手续费”A017会员要报送其下客户的客户盈亏；将来可能单独收取结算手续费3.0在文件(1),(4),(5),(6),(7),(8),(9)中，新增一个字段“

2、是否为交易会员”，取值为否-N，如果留空，默认为否-N。同时，更新举例。交易结算会员和交易会员的客户只有普通客户，因此“是否为交易会员”肯定为否-N，之所以标明是为了和其它几个接口在格式上保持一直，便于系统处理3.0在(6)客户成交明细文件(7)客户持仓数据文件中增加“交易所统一标识”核对客户交易数据要以客户在交易所的交易编码来勾兑，因此要注明交易编码所对应的交易所3.0在文件(8)客户其它分项资金数据文件的说明中，申明交易结算会员该文件数据来源于导入交易所每日资金变动文件。而交易会员该文件数据来源于导入对应结

3、算会员的每日资金变动文件明确数据的来源和处理方式3.0在文件(8)客户其它分项资金数据文件，增加“交易编码”与其他几类会员的接口在格式上保持一致3.0在文件(5)中定义，如果为非银期转账出入金，双方银行账户信息均可为空现实中，期货公司结算系统并不记录每笔出入金的银行账户信息，且该信息银行已提供3.0将文件(3)中的“客户指定账号”改名为“客户期货结算账户”规范用词3.0增加待交割结算合约文件获取客户待交割合约数据3.1在文件(1)客户基本资料文件中增加“客户类型”、“客户开户日期”、“开户授权人名称”、“开户授

4、权人身份证”等。并且将原“身份证、组织机构代码证号或营业执照号”分拆为3个独立的字段获取更丰富的客户信息，满足客户身份真实性审核的需求3.1将所有“客户内部资金账户”字段长度，从10位扩展到18位配合期货公司客户号升位的需求3.1在文件(8)分客户其它分项资金数据中，取消A000和A008资金项A000在cusfund文件的客户总盈亏字段中已经有了，不再重复；A008也已经包含在客户总盈亏字段中了。3.1将文件（8）的“备注字段长度从40位扩展到80位”3.1将文件(13)由可选变为必须报送的获取客户交割明细数

5、据3.1将文件(13)中的“交割盈亏”变为“交割配对盈亏”统一名称3.2在文件(1)客户基本资料文件中增加“账户休眠状态”字段根据账户规范工作的要求，满足报送客户休眠状态的需求。3.3将文档中所有关于“非结算会员”的描述改为“交易会员”规范用词3.3在文件(6)成交明细文件中增加“报单号”和“席位号”字段根据股指期货业务基金-期货数据交换接口的要求在成交明细文件增加这2个字段，以满足基金公司和托管银行结算单查询需求。3.3在文件(10)平仓明细文件中增加“交易编码”字段根据股指期货业务基金-期货数据交换接口的要

6、求在平仓明细文件增加此字段，以满足基金公司和托管银行结算单查询需求。3.3在文件(13)交割明细文件中增加“交易编码”字段根据股指期货业务基金-期货数据交换接口的要求在交割明细文件增加此字段，以满足基金公司和托管银行结算单查询需求。3.3在文件(8)客户其它分项资金数据中，增加A008资金项增加“交割配对盈亏”资金项3.3在文件(13)交割明细文件中取消“交割配对盈亏”“交割配对盈亏”字段项从交割明细文件中调整到其它分项资金文件中报送1、内容(1)客户基本资料；(2)客户编码信息；(3)客户期货结算账户信息；(

7、4)分客户的基本资金数据；(5)客户出入金记录；(6)成交明细；(7)持仓数据；(8)分客户其它分项资金数据；(9)其它需要说明的信息或数据；(10)平仓明细文件；(11)持仓明细文件；(12)质押明细文件（可选）；(13)交割明细文件；(14)待交割结算合约文件。2格式每个期货公司每天需向存管系统报送14个文本文件，分别为：客户基本资料文件、客户编码文件、客户期货结算账户文件、客户基本资金数据文件、客户出入金记录文件、客户成交明细文件、客户持仓数据文件、客户其它分项资金数据文件、其它需要说明的信息或数据文件、

8、平仓明细文件、持仓明细文件、质押明细文件、交割明细文件、待交割结算合约文件。其中，质押明细文件为可选的。(1)客户基本资料文件公司（统一标识XXXX）的客户基本资料数据文件名：XXXXcustomer+日期.txt如报送日期为2005年10月8日、标识为0001公司的客户基本资料数据文件名为0001customer20051008.txt。期货公司每日必须报送所有开户客户的基本资料，已