安徽省律师从事PPP项目合同法律审核指引（草案）

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1、安徽省律师从事PPP项目合同法律审核指引（草案）（征求意见稿）目录第一章总则第二章风险分配原则第三章引言、定义和解释第四章项目范围与期限第五章项目前提条件第六章用地条款第七章融资条款第八章建设条款第九章运营维护条款第十章股权变更限制第十一章付费条款第十二章履约担保第十三章政府承诺第十四章保险第十五章违约与提前终止第十六章项目移交条款第十七章争议解决条款第十八章其他说明32第一章总则1.1《PPP项目合同》的概念《PPP项目合同》是政府方与社会资本方依法就PPP项目合作所订立的合同，一般包括合作范围、合作期限、项目用地、项目融资、项目建设、项目运营及维护、

2、付费机制、项目移交、政府承诺与保证、争议解决等条款。1.2《PPP项目合同》的地位与作用PPP项目各方主体之间以《PPP项目合同》《股东协议》《贷款/融资合同》《建设工程施工合同》《产品/服务/原料采购合同》《运营服务合同》等共同构成了PPP合同体系，其中的基础与核心是《PPP项目合同》。《PPP项目合同》在政府方与社会资本方之间合理分配项目风险，明确双方权利义务关系，保障双方能够依据合同约定合理主张权利，妥善履行义务，确保项目全生命周期内的顺利实施；是政府和社会资本的长期合作关系的框架，《PPP项目合同》条款设置是否合理，关系到PPP项目在长达数十年的

3、生命周期中能否顺利运行。1.3《PPP项目合同》与PPP合同体系的协调PPP合同体系的其他合同，如《框架协议》、项目公司《发起人协议》或《股东协议》等，可能已经先于《PPP项目合同》签署，在审核时需要注意保持《PPP项目合同》与在先法律文件的一致性。32PPP项目合同的社会资本方以及合同的主要权利义务，一般需要通过具有竞争性的法定采购程序确定，在审核PPP项目合同时，需要特别关注采购程序、采购文件和对应响应文件等在先法律文件，对合同效力、合同条款的影响。第二章风险分配原则2.1风险分配原则PPP项目合同需要在政府方和社会资本方之间合理分配风险，在PPP项

4、目合同各条款中应当注意以下风险分配的基本原则：（1）承担风险的一方应当对该风险具有控制力；（2）承担风险的一方有可能将该风险合理转移；（3）承担风险的一方对于控制该风险由更大的经济利益或动机；（4）由该方承担风险最有效率；（5）如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。2.2常见风险分配安排2.2.1通常由政府方承担的风险：（1）土地获取的风险；（2）项目审批的风险；（3）政治不可抗力，包括非因签署政府方原因且不再其控制下的征收征用、法律变更等。2.2.2通常由项目公司承担的风险：（1）如期完成项目融资的风险；32（2）

5、项目设计、建造和运营维护中的风险，包括：建设工期风险（采用双时段合作期限时，工期风险由政府方承担）；原料供应的风险（政府方承诺最低供应量时，部分转移至政府方）；技术风险；营收风险（政府方承诺最低购买量或采用可行性缺口补贴时，部分转移至政府方）；项目移交时不达标的风险；（3）项目保险。2.2.3通常由双方共同承担的风险：自然不可抗力。第三章引言、定义和解释引言、定义和解释部分是所有PPP项目合同均包含的内容，一般包含了合同签署时间、签署主体、签署背景，以及合同中涉及的关键词语的定义和条款的解释方法。该部分审核的重点是签署主体和签署背景。3.1签署背景审核3

6、.1.1签署背景审核的意义PPP项目合同通常在引言部分简要介绍项目双方的合作背景、PPP项目合同的目的。审核《PPP项目合同》签署背景，一是对《PPP项目合同》要素的审核中能够更为全面的把握，二是对《PPP项目合同》以及该PPP项目本身的合规性作出判断。虽然已经进入项目合同签署阶段，有关PPP项目本身的合规性应当已经经过审核，但作为《PPP项目合同》审核人，仍然应当对此作出自己的判断，防范《PPP项目合同》效力/可履行性方面的风险。3.1.2签署背景审核重点审核《PPP项目合同》签署背景，应当审核PPP项目本身的合规性，主要从项目是否经过PPP适用性评价

7、、PPP模式审批、物有所值评价、财政承受能力论证、PPP项目建设手续审批，以及相关评价/论证/审批的结果进行审核。3.2合同主体审核323.2.1合同主体范围PPP项目的参与方可能包括政府方、社会资本方/项目公司、项目实施机构、融资方、建设承包商、运营商、供应商、保险公司等，但《PPP项目合同》通常仅涉及两方主体，即政府方与社会资本方。3.2.2政府方主体资格PPP项目合同政府方签署主体，通常根据政府职权分工，有项目所在地相应级别的政府或政府授权机构。(1)行政级别财政部《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金[2014]113号）

8、，将参与PPP项目的政府行政级别限定在县级及县级以上人民政府。(2)项目实施机构