PPP项目中的担保机制--单小坡

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1、.PPP项目中的担保机制作者：河南文丰律师事务所单小坡PPP项目主要集中在大型公共基础设施领域，其项目体量大、周期长、不确定因素较多的特点决定了其风险相对较大，无伦对政府还是社会资本方的投资决策都会受到一定程度的影响，从而导致PPP项目难以实施，或实施以后因为风险的发生，而导致项目最终流产。担保机制的引入，既能给政府和社会资本方一剂定心丸，同时也使项目的可行性增加。本文主要从政府方和社会资本方的角度对PPP项目从发起到实施过程中的担保机制进行梳理。一、PPP项目担保机制概述PPP项目的担保机制是贯穿于

2、项目始终，即采购、投融资、建设、运营、维护、移交全过程。为项目保驾护航，最终使项目得以顺利实施，为社会提供良好的公共服务，使投资人得到合理回报，这也是担保机制的终极目标。（一）PPP项目中担保机制存在的必要性实践中，无论是政府还是社会资本方都希望成立一家项目公司专业实施PPP项目，但政府在采购过程中看中的是社会资本方的实力，而社会资本方投资该项目是基于政府的履约能力及信用。为了确保项目公司能够按照合同约定履约，政府通常会希望社会资本方、项目公司就其履约义务提供一定的担保。社会资本方也希望政府能够提供一

3、word范文.定措施，保证其投资的利益。因此，担保机制的存在是项目能够成功实施所必要的、不可或缺的。（二）PPP担保机制的特点1、周期长PPP项目中的担保机制通常情况下是伴随PPP项目的全生命周期，从项目采购阶段至移交后的质保期届满，PPP项目的全生命周期一般为10—30年之间，因此，PPP项目的担保周期相对较长。2、金额大PPP项目主要是公共基础设施，此种项目的投入成本相对较高，项目周期长、不确定因素较多决定了项目风险的加大，因此，担保的额度也会相应增加。3、相互性政府采购PPP项目的社会资本方，为

4、了保障项目的顺利实施，会要求社会资本方提供相应担保；同时，社会资本方为项目投入了大量资金，企业是以盈利为目的，因此，需要政府为其提供最低需求风险的保障和投资环境的保证。4、双刃剑之所以说担保机制是把双刃剑，是因为他利弊共存。担保机制的引入可以有效减小项目的风险，但同时也会增加各方的负担，增加项目的成本，影响投资的积极性。5、惩罚与补偿相结合担保措施一方面是对违约行为的的惩罚，加大违约成本，使各方word范文.尽力去遵守合同，保障项目的正常实施；另一方面是对守约方的补偿，如一方出现违约，则可能会给另一方

5、造成不同程度的损失，担保措施就用来弥补损失。（三）担保的形式PPP项目中的担保形式通常包括保证金、保函以及其他形式的担保等。其中较为常见的是保证金及银行保函。1、保证金保证金，是指以现金形式向对方提供担保，即将现金汇入对方指定的银行账户。鉴于PPP项目的担保金额较大，如以保证金的形式提供担保，会加大各方的资金压力。实践中，保证金的形式仅存在于采购过程中，即投标保证金。2、保函保函，是指金融机构(通常是银行)应申请人的请求，向第三方(即受益人)开立的一种书面信用担保凭证，用以保证在申请人未能按双方协议履

6、行其责任或义务时，由该金融机构代其履行一定金额、一定期限范围内的某种支付责任或经济赔偿责任。在出具保函时，金融机构有可能要求申请人向金融机构提供抵押或者质押。在PPP项目实践中，最为常见有效的担保方式是银行保函。3、其他形式的担保其他担保形式，是指受益人认可的其他合法担保形式。例如第三人保证、抵押、质押、支票、汇票、本票等形式。二、项目各阶段的担保机制word范文.（一）项目采购阶段在PPP项目的采购阶段，政府方通常无需承担担保责任，主要是社会资本方的担保责任，即投标保证金及履约保函。1、投标保证金《

7、招投标法实施条例》第二十六条规定“招标人在招标文件中要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过招标项目估算价的2%。投标保证金有效期应当与投标有效期一致。依法必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。”《政府采购法实施条例》第三十三条规定“招标文件要求投标人提交投标保证金的，投标保证金不得超过采购项目预算金额的2%。投标保证金应当以支票、汇票、本票或者金融机构、担保机构出具的保函等非现金形式提交。投标人未按照招标文件要求提交投标保证金的，投标无效。采

8、购人或者采购代理机构应当自中标通知书发出之日起5个工作日内退还未中标供应商的投标保证金，自政府采购合同签订之日起5个工作日内退还中标供应商的投标保证金。”PPP项目属于政府采购，应适用政府采购法的相关规定，但同时符合招投标规定的，应同时适用招投标法的相关规定。上述规定对投标保证金的额度、形式、返还及法律后果均作出了明确的规定。实践中，政府方会要求参与项目采购的社会资本交纳投标保证金，作为防止恶意参与采购的一项保障，这类担保通常是中标单位与招标人签订合同并