证券投资基金 总10套第8套

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1、（据说上期命中率80%）2011年9月证券从业资格考试考前押题 证券投资基金 总10套第8套证券投资基金总10套第8套一．单选题  01：商业银行等中国证监会规定的机构可以向（）申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 A：中国证监会 B：证券交易所 C：专业基金销售机构 D：证券投资咨询机构 02：道氏对市场波动三种趋势的划分为以后的（）打下了基础。 A：K线理论 B：波浪理论 C：切线理论 D：指标理论 03：预期理论暗含着一个假定是：不同期限的债券是（）的。 A：可以相互替代 B：不能相互替代 C：在一定条件下可以替代 D：以上都不对 04：投资收益指基金经营活动中因（）等而

2、实现的损益。 A：债券投资利息收入 B：银行存款利息收入 C：买卖股票 D：手续费返还 05：我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的（）。 A：《证券投资基金信息披露管理办法》 B：《证券投资基金法》 C：《证券投资基金上市规则》 D：《证券投资基金信息披露编报规则》 06：复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差（），调整所花费的交易成本（）。 A：越小，越低 B：越大，越低 C：越小，越高 D：越大，越高 07：符合条件的基金管理公司申请境内机构投资者资格，其净资产不得少于（）人民币。 A：1亿元 B：2亿元 C：3亿元 D：5亿元 08：下列关于基金赎回费

3、的表述正确的是（）。 A：对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5％的赎回费 B：对于持续持有期少于5日的投资人，收取不低于赎回金额1.5％的赎回费 C：对于持续持有期少于20日的投资人，收取不低于赎回金额0.75％的赎回费 D：对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额1.5％的赎回费 09：现金流匹配策略为了达到现金流与债务的配比而必须投入（）必要资金量的资金。 A：小于 B：等于 C：高于 D：小于等于 10：督察长应当在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起（）个工作日内向中国证监会报告。 A：1 B：3 C：2 D：4 11

4、：当代表基金份额（）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A：5％ B：10％ C：30％ D：50％ 12：与基金经理的任职条件不符的是（）。 A：取得基金从业资格 B：具有3年以上证券投资管理经历 C：没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形 D：最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 13：规避风险是指在市场收益率（）时，组合所蕴含的（）。 A：平行变动，经营风险 B：非平行变动，再投资风险 C：非平行变动，经营风险 D：平行变

5、动，再投资风险 14：在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A：选择性偏差 B：保守性偏差 C：过度自信 D：心理偏差 15：基金资产估值是指通过对基金所拥有的（）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A：全部资产 B：净资产 C：全部资产及所有负债 D：负债 16：交易型开放式指数基金（ETF）的主要特点不包括（）。 A：被动操作的指数型基金 B：独特的实物申购赎回机制 C：实行一级市场与二级市场并存的交易制度 D：在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 17：某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的

6、利息为3元，其对应的认购费率为1.2％，基金份额面值为1元，则以下计算正确的是（）。 A：认购费用为120元 B：净认购金额为9884.42元 C：认购费用为118.58元 D：认购份额为9881.42份 18：作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现为与（）相关的披露义务。 A：基金份额持有人大会 B：基金股东大会 C：基金运营 D：基金公司经营业绩 19：一般买卖双方对价格的认同程度通过（）得到确认。 A：成交金额大小 B：交易时间的早晚 C：报价的高低 D：成交量大小 20：基金（）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报

7、表内容进行核对的过程。 A：账务复核 B：头寸复核 C：资产净值复核 D：财务报表复核 21：基金管理人需在基金合同生效的（）在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。 A：当日 B：次日 C：第三日 D：第四日 22：封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A：50％ B：60％ C：80％ D：90％ 23：以下属于基金运作披露的信息是（） A：基金合同 B：招募说明书 C：基金净值公告 D：收益公告 24：税收对债券投资收益