2017年北京基金从业资格：货币时间价值的概念考试题

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1、2017年北京基金从业资格：货币时间价值的概念考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金市场营销的控制过程不包括__。A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果2、以下不属于独立衍生工具的是__。A．期权合约B．股票期权产品C．期货合约D．互换交易合约3、以下情况中，开放式基金____能提前终止基金运行。A：存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B：存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C：基金经托管人和管理人协商同意，并经

2、双方董事会决议通过D：基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的4、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产5、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金6、对金融机构(包括银行和非银

3、行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。A．流转税B．消费税C．增值税D．营业税7、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A：日B：3日C：周D：10日8、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款9、基金合同生效不足__个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告。A．2B．3C．6D．910、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30～11:30、13:00～15:00，法定公众节假日除外B．封闭式基金的

4、交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制11、下列各项中，不属于投资收益的有__。A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益12、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A．10B．15C．20D．3013、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的______保管、并委托______进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。__A．基金投资人，基金托管人B

5、．基金投资人，基金管理人C．基金托管人，基金管理人D．基金管理人，基金托管人14、债券与股票的收益率相互影响，表现为__。A．如果市场有效，两者的平均收益率相等B．债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率C．如果市场有效，两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系D．股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率15、债券不能收回投资的情况有__。A．债务人清算后没有剩余余额B．流通市场风险C．债务人不履行债务D．债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失16、基金的风险分析指标中，__越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A．行业集中度B．标准差C．贝塔系数D．行业投资集中度17、

6、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。A．9095B．9950C．10945D．1099518、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：519、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错20、在基金募集期间，

7、最主要的信息披露文件有__。A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告21、偏进取的平衡资产配置投资偏好是__的主要选择。A．家庭形成期B．家庭成长期C．家庭成熟期D．家庭衰老期22、基金的存款利息收入计提方式为__。A．按日计提B．按周计提C．按月计提D．按季计提23、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5B．15C．30D．4524、封闭式基金的交易遵从“