陕西2018上半年基金从业资格：货币时间价值的概念考试题（卷）

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1、陕西省2017年上半年基金从业资格：货币时间价值的概念考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金市场营销的控制过程不包括__。A．管理部门设定具体的市场营销目标B．制定市场营销计划C．衡量企业在市场中的销售业绩D．管理部门评估广告投入效果2、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。A．证券市场具有资本定价功能B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能3、关

2、于理财经理，下列说法正确的有__。A．向客户推荐与其风险承受能力相适应的基金产品B．没必要及时向客户揭示基金产品所存在的风险C．了解客户的风险属性和投资偏好D．理财经理需要对投资、保险、税收等相关知识有较为深入的了解4、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有__。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%D．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的

3、股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量5、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示6、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券B．债券和股票的收益率是相互影响的C．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D．债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债7、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。A．股东享

4、有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否8、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从__明确了基金销售业务信息管理和信息系统的各项技术标准。A．前台业务系统和自助式前台系统B．后台管理系统C．信息管理平台应用系统的支持系统D．监管系统信息报送9、对基金分析研究的角度主要有__。A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价10、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。A．真实资本B．债务资金C．虚拟资本D．应付账款11、因为信息的不对

5、称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是__。A．投资管理风险B．通货膨胀风险C．职业道德风险D．公司治理风险12、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率13、下列各项中，基金信息披露不包括__。A．登记信息披露B．募集信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露14、证券投资基

6、金的市场营销，应从__的角度出发。A．营销产品B．客户基金投资需求C．投资者关系D．客户服务15、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。A．85%B．90%C．95%D．97%16、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券17、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。A：组合风险B：各种证券持有量C：现金比例的百分比D

7、：预期收益率18、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值__。A．不会有变化B．将会上升至1.3900元C．将会下降至1.2900元D．不确定19、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。A．1000B．1200C．2000D．300020、下列说法错误的是____A：开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与

8、基金管理人或其代理人之间进行C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次21、开放式基金非交易过户主要包括__。A．继承B．捐赠C