《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总

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1、《金融市场基础知识》必记数字类考点汇总第一章：金融市场体系1.股票型上市公司必须符合下列条件：股票经国务院证券监督管理部门批准已公开发行；公司股本总额不少于人民币3000万元；公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上；2.债券型上市公司应当满足的条件：公司债券的期限在1年以上；公司债券实际发行额不少于5000万元；股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元”。3.设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下的发起人。股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起

2、人的首次出资额不得低于注册资本的20%。4.1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。5.2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。6.2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。7.上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。8.深

3、圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。9.区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。第二章：证券市场主体1.证券资产管理业务：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立规定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元。 2.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于

4、人民币10万元。3.申请证券评级业务许可的条件：具有中国法人资格，实收资本与净资本资产均不少于人民币2000万元。4.资产评估机构申请条件：净资产不少于200万元；最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。5.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元，注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。6.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总额的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总额的30%。7.投资于权益类证券以及股票型

5、证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。8.证券金融公司应当遵守以下风险控制指标的规定：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。②对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。9.企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。10.证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管

6、理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。11.IB业务的资格条件：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。12.会计师事务所申请证券资格应具备的条件：依法成立5年以上；注册会计师不少于200人，近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于120人；至少有25名以上的合伙人，且半数以上合伙人最近在本会计师事务所连续执业3年以上。13.申请证券评级业务许可的条件：最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到刑事处罚；最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织。商业银行等机构无不良记录。14.证券金融公司向证券公司转融通的期限不能超过6个月。

7、第三章：股票市场1.首次公开发行股票并上市的发行人的财务指标应满足的要求：最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据；最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元或者近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；发行前股本、总额不少于人民币3000万元。2.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过1

8、0%。3.上市非公开发行股票应符合的条