processreview监事会办公室internal

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1、国泰君安股份有限公司业务流程重组项目流程改进建议安达信公司2002年4月草拟会议文件，作有关准备监事会主席及其他领导审阅修改文件定初稿有关会议文件初稿征求监事意见修改定稿有关会议文件定稿会议通知监事反馈参会意见符合规定条件召开会议，审议有关文件审议修改后的文件提交股东大会审议存档结束会议决议是否国泰君安监事会管理召开监事会会议流程编号：GTJA－SO—01监事会办公室公司领导监事监事会议事规则21序号业务流程现状流程改进建议1监事会议事规则规定监事会每半年召开一次，也可以半数监事要求开会的情况下，召开会

2、议。监事会办公室还应该和各股东单位保持沟通。监事会办公室还应该和公司各部门、各分支机构、各个政府相关部门保持联系，加强与证券业、金融业以及上市公司监事会的交流。监事会办公室还应该对公司的财务状况进行独立分析。监事会办公室应该定期与监事沟通，向他们通报上述信息以及近期的一些热点话题和重点话题，方便监事参考和有针对性的进行研究。2告知董事长、总裁等公司治理层和管理层领导，由于股东大会、董事会和监事会同时召开，这样便于协调。不必强求股东大会、董事会和监事会同时召开，监事会应该独立决定在需要的时候召开监事会会议。国

3、泰君安监事会管理召开监事会会议流程（续）编号：GTJA－SO—01调研方案签报公司领导修改方案并发出通知调研通知监事反馈修改意见和参加调研意向完善实施方案通知有关方面正式通知参与调研活动联系配合事项汇报材料正式开展调研调研报告初稿修改报告初稿公司分管领导审阅定报告初稿征求修改意见征求修改意见调研报告定稿归档督办、落实正副董事长、总裁等领导参阅监督检查参阅并落实建议意见监事会办公室公司领导监事内部配合单位123国泰君安监事会管理监事会调研工作流程编号：GTJA－SO—0244序号业务流程现状流程改进建议1需要

4、分管领导进行协调，通知被调研部门配合工作。在制定年度工作计划时，监事会办公室应通知被调研部门，告诉他们今年要开展调研工作，请他们在自己的工作计划中，对配合调研工作进行适当的考虑。这样，配合调研的部门可以做更充分的准备。如果配合调研的部门需要得到主管领导的帮助或支持，应该由这些配合部门与自己的主管领导沟通。2递送给配合调研部门的公司分管领导参阅。这一步可以省略，最终调研报告会给他们参阅的。3与配合调研部门沟通，完善调研报告。配合调研部门应该在和自己的分管领导取得充分沟通后，形成一致的意见给监事会调研组。4如果

5、配合调研的部门与参与调研的监事意见不统一，最终调研报告应当对此进行详细的阐述，包括何人持有何种观点，依据是什么。监事会办公室的调研分析应该不仅仅局限于公司内部。应该在充分关注行业动态、法律动态（主要是公司法和证券法）、政策动态的基础上，对法人治理结构进行研究，协助公司完善法人治理结构。监事会主席兼任纪委副书记，纪委副书记向党委书记（兼任公司副董事长）和党委副书记（兼任公司总裁）汇报。因此监事会工作的独立性难以保证。国泰君安监事会管理监事会调研工作流程（续）编号：GTJA－SO—02纪办/监察室经办人员受理参

6、照信访处理程序（类似）立案审批报告审核，是否同意否，修改是立案案件登记表根据案件情况由相关部门调查本部门调查其他部门调查情况错误事实确认书调查报告公司分管领导被调查人其他调查部门审核，是否同意否撤案，如有必要可向被调查人所在单位说明情况移送审理存档A是纪办/监察室主任审核，是否立案是存档否否，修改审核，是否同意是是否需适当处理适当处理是否B国泰君安纪检监察管理违规违纪行为处理流程编号：GTJA－SO—0311332A审理报告否，修改是处理决定送达回证结案报告完成立案案件登记表存档审核，是否给予处理否存档审核

7、，是否同意审核，是否同意否，修改是B是否需适当处理适当处理是否存档签收送达回证是纪办/监察室经办人员公司分管领导被调查人其他调查部门纪办/监察室主任244国泰君安纪检监察管理违规违纪行为处理流程（续）编号：GTJA－SO—03序号业务流程现状流程改进建议1由“纪办/监察室主任”和“公司分管领导”分别根据自己的工作经验进行判断。根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。这两个审核步骤可以与“信访处理流程”中“初核/初审报告”的审核合并，以提高工作效率。过分依赖工作经验，会受到个人感情

8、因素的影响。2由纪办/监察室主任根据自己的工作经验决定是否对被调查人开展一定的教育工作（党内座谈，个人谈话，批评教育等）。工作上的问题，应该由被反映人的直接领导进行教育。其他问题，企业没有必要过分追究。3二级审核都是依据《国泰君安员工违规违纪处理办法（试行）》进行。根据公司组织结构扁平化原则，这两个审核步骤可以合并，以提高工作效率。4参照国家规定，审理和调查由不同的人进行，以确保工作的谨慎态度。对审理工作的审核，