法律尽职调查清单表格

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1、填表说明：1、本表由目标公司填写。目标公司应认真按照本表的要求准备文件资料、填写相应内容并加盖目标公司公章。2、除非另有说明，本表要求提供的文件均为复印件。3、本表左列为本次法律尽职调查要求目标公司提供的文件资料，请目标公司依照左列要求备齐所有文件资料，并根据本表左列编号将该等文件分别装订成册。4、如目标公司存在本表左列要求之文件，则应提供该等文件并在本表右列对应的位置填写已提供文件的名称，如：文件项目文件提供说明1公司情况1.1公司在指定期间内做出任何工商登记变更的申请、批复、批准证书（如有）、以及变更后的营业执照的副本（如有），以及公司最新营

2、业执照的副本、最新工商登记基本资料。1企业名称变更核准通知书2**市外商投资局关于同意**有限公司更名的批复（*外资审[*]*号）5、如目标公司未能提供本表左列要求之文件，则应在本表右列对应的位置填写未能提供之原因，如：A)公司未发生本表左列提及之变更、事项（不存在任何自有土地、或自有建筑物、或对外投资、或对外债权等）；B)公司存在本表左列要求之文件，但因某些原因（如保管不当、或负责人员出差等）致使公司在*年*月*日之前（或永远）不能提供该等文件；或C)其它原因。6、定义：除非另有指明，否则如下词语在本表中应具有下述含义：A)指定期间：是指本次法

3、律尽职调查指定的特定时间段，法律尽职调查将仅审查目标公司在这一特定时间段内发生的文件或事件，包括：a.该等文件或事件的开始日和/或结束日在指定期间内；b.该等文件或事件虽已在指定期间开始前结束，但其影响持续至指定期间内；c.该等文件或事件的开始日是指目标公司或该等文件或事件的相关方着手准备该等文件或事件的最初日子，如制定计划日、或谈判日、或签发日等）。B)审批机关：是指批准目标公司设立及变更的政府机关，即商务行政管理部门。C)登记机关：是指登记目标公司成立及变更的工商行政管理部门。D)前置审批机关：是指中国法律法规规定的特定政府机关，目标公司从事

4、某一特定经营业务前，需要得到该特定政府机关的批准。E)高级管理人员：是指公司的经理、副经理、财务负责人和公司章程规定的其他人员。F)关联企业：是指目标公司与另一公司、企业和其它经济组织（以下统称另一企业）有下列之一关系的，即构成关联企业：a.相互间直接或间接持有其中一方的股份总和达到25%或以上的；b.直接或间接同为第三者所拥有或控制股份达到25%或以上的；c.企业与另一企业之间借贷资金占企业自有资金50%或以上，或企业借贷资金总额的10%或以上是由另一企业担保的；d.企业的董事或经理等高级管理人员一半以上或有一名以上（含一名）常务董事是由另一企

5、业所委派的；e.企业的生产经营活动必须由另一企业提供的特许权利（包括工业产权、专业技术等）才能正常进行的；12a.企业生产经营购进的原材料、零部件等（包括价格及交易条件等）是由另一企业所供应并控制的；b.企业生产的产品或商品的销售（包括价格及交易条件等）是由另一企业所控制的；c.对企业生产经营、交易具有实际控制、或在利益上具有相关联的其它关系，包括家族、亲属关系等。12法律尽职调查清单目标公司名称：本次法律尽职调查的指定期间自*年*月*日至*年*月*日。除非另有指明，本表中提及的币种为人民币。文件项目文件提供说明1公司情况1.1公司最新的营业执

6、照、批准证书、章程、合营合同、组织代码证、海关登记证、外汇登记证、税务登记证（包括国税和地税）、财务登记证及开户许可证（如有）。（上述证照如需年检，请提供该等证照已通过年检的证件页或做出书面说明）。1.2公司现任董事会成员及其职务（董事长、法定代表人等），公司现任高级管理人员及其职务。1.3公司各分支机构最新的营业执照、批准证书、组织代码证、海关登记证、外汇登记证、税务登记证（包括国税和地税）、财务登记证及开户许可证（如有）。（上述证照如需年检，请提供该等证照已通过年检的证件页或做出书面说明）1.4公司在指定期间内的历次变更文件。（请将当次变更文

7、件装订为一册，并按时间顺序排列各册变更文件。）每次变更文件应包括如下文件：1.4.1公司各股东及公司就该次变更做出的董事会决议；1.4.2公司各股东就该次变更签署的股东协议修正案（或新股东协议）、合营合同修正案（或新合营合同）、章程修正案（或新章程）；1.4.3前置审批机关颁发的批文及许可证照；1.4.4审批机关对该次变更颁发的批文及批准证书；121.1.1公司就该次变更向登记机关提出的变更登记申请文件，如验资报告（增资或减资）、公司股东的同意函、董事委派书等；1.1.2登记机关核准该次变更登记的通知书及颁发的新营业执照。1.2公司在指定期间内做

8、出的董事会决议。1.3公司的设立文件：1.3.1公司各股东就同意设立公司做出的董事会决议；1.3.2公司各股东就设立公司签署的股东协议、