尽职调查清单(表格)

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1、某某矿项目尽职调查序号资料名称/内容提供情况一企业基本资料1矿集团以及所涉及的所有国内公司法人营业执照（本、副、影印件）（经年检合格，执照或证书在有效年限内），所涉及的国外公司(如BVI)的注册证书,商业登记证,直至自然人出现。全面提供体系内股权结构图，能说明集团全貌。2矿集团所涉及的所有国内外公司最新公司章程（影印件）3最新验资证明4法定代表人和实际控制人的身份证明（影印件）5税务部门年检合格的税务登记证明、近两年税务部门纳税证明资料复印件6企业董事会（股东会）成员和主要负责人、财务负责人名单7主要公司最近三年度及近

2、期（最近月报或季报）会计师事务所审计报告和财务报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注），企业成立不足两年提供与其成立年限相当的财务会计报表。二煤矿相关资质8经国土资源部门备案的地质勘查储量报告、评审报告；9采矿许可证及勘查许可证10安全许可证11生产许可证12安全生产方案13矿长资格证，矿长安全资格证14国地税税务登记证15排污许可证16水土保持方案合格证17民用爆炸物品使用许可证18生产许可证19环境评价报告20三维及地质勘探报告21安全评价报告22过去三年安全记录23根据国际标准,如以JORC

3、标准编制的技术报告及估值报告,即TechnicalReport&ValuationReport24取水证25土地使用证26土地征用补偿合同27其他必要证照28现有头十个销售客户数据,包括单位名称,每年原煤需求量和向本矿购买量三企业业务资料29矿投资明细，包括注册资本支付情况及目前尚未支付数额30资源价款已缴金额,需补缴的资源价款金额31技改所需资金及其他资本开支32未来三到五年现金流情况33矿产品质量参数34项目可行性研究报告35采矿权使用费、矿产资源税等缴纳情况36建设计划；营运计划；现金流量预测37单位生产成本（采

4、矿、选矿）明细表38制造费用明细表39管理费用明细表40销售费用明细表41财务费用明细表42重大销售合同或长期合作协议43产品销售情况统计表44固定资产及折旧明细表45在建工程支出明细表46矿产品产量统计表47开发利用方案48初步设计49安全设施设计50煤矿位置图51井下工作面及巷道地图52煤矿交通配套及运输情况,并以地图标示53法律诉讼情况(如有)