中小企业私募债政策汇编

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1、方正证券股份有限公司中小企业私募债政策汇编（截止2013.2.9）中小企业私募债政策汇编（截止2013年2月9日）上海证券交易所1.上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法............................................................................................22.上海证券交易所中小企业私募债券业务指引（试行）.................................................................................

2、...92.1附件1上海证券交易所中小企业私募债券备案材料内容与格式..............................................................182.2附件2上海证券交易所中小企业私募债券募集说明书格式与内容..........................................................212.3附件3上海证券交易所中小企业私募债券合格投资者风险认知书（参考文本）..................................232.4附件4上海证券交易所中小企业私募债券合格投

3、资者资格确认表..........................................................242.5附件5上海证券交易所中小企业私募债券合格投资者证券账户填报要求..............................................263.上海证券交易所中小企业私募债券备案工作提示（第1号）......................................................................27深圳证券交易所4.深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法.......

4、...................................................................................285.深圳证券交易所中小企业私募债券试点业务指南..........................................................................................345.1.1附件1：中小企业私募债券备案登记表................................................................

5、....................................465.1.2附件2：中小企业私募债券备案工作表....................................................................................................495.1.3附件3：中小企业私募债券募集说明书内容与格式要求........................................................................515.1.4附件4：董事、监事、高级管理人员

6、及持股5%以上股东名册报送格式..............................................625.1.5附件5：中小企业私募债券合格投资者风险认知书模板........................................................................635.1.6附件6：XX证券公司中小企业私募债券合格投资者名单报送格式......................................................645.1.7附件7：深圳证券交易所中小企业私募债券提供转让服务

7、协议............................................................655.1.8附件8：中小企业私募债券发行结果公告内容与格式要求....................................................................675.1.9附件9：转让服务公告书内容与格式要求................................................................................................6