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1、国际政治经济评论权力与制度———国际机制理论的现实主义分析何杰内容提要:从国际关系的历史发展过程来看,国际政治经济机制的运作无一不是建立在大国竞争态势的某种权力均衡格局之下。国际无政府自助社会一直是权力竞争的产物,和平稳定的国际秩序来源于权力和制度的合力作用,国际机制就是为适应权力分配而人为设计的竞争合作的制度安排。本文采用历史与现实、规范与实证的综合分析方法,通过价值判断和博弈分析两方面的研究提出,国际机制的现实价值与合理存在源于其操作过程中的有效性和弹性,国际机制只有在权力均衡主导下才能发挥作用,从而实现21世纪的国际关系
2、多极化和民主化。关键词:权力制度国际机制现实主义在国际关系理论研究中,一直存在着现实主义与理想主义、传统主义与行为主义、新现实主义与新自由主义的论战。20世纪80年代以来,源于理想主义的新自由主义吸收了现实主义的无政府自助国际体系的观点,采纳制度经济学的分析方法,凭籍对经济全球化加速发展与国际组织作用日益加强的国际社会的深入研究,提出了国际机制(internationalregimes)理论,其核心内容是:以经济的相互依赖为前提,对无政府国际秩序中的国家利益进行重新梳理,认为理性国家在自助体系中更关注绝对利益的获取;弱化国家间
3、的相对利益;运用新制度经济学的交易成本、信息费用和不确定性等研究方法,通过对霸权演变的批判,设定国际社会中国家间的合作大于纷争,提出国际组织和国际法、国际惯例等国际制度能够实现世界和平与发展。此后,国际关系理论界一度以新自由制度主义为主导,国际机制理论日益明显地成为研究国际关系的一种重要分析工具。但是,本文认为,作为国际关系理论研究基石的国际关系历史现实,却以更充分的材料显示:国际无政府自助社会一直是权力和秩序的产物,只有霸权国间26欧洲研究2003年第4期的权力争霸处于某种均衡状态,国际制度才能实现世界和平与发展,任何丧失权
4、力均衡或缺乏制度协调的国际社会必然导致战争与冲突,和平稳定的国际社会来源于权力与制度的合力作用。一国际机制的理论渊源与评价国际机制理论起源于国际合作研究,在20世纪70年代伴随复合相互依赖理论的产生而兴起。1975年,约翰·鲁杰(JohnGeraldRuggie)首先在国际关系理论研究分析中引入国际机制概念,1977年罗伯特·基欧汉(RobertJeohane)和约瑟夫·奈(JosephNye)在《权力与相互依赖》一书中,正式运用国际机制研究国际问题,对现实主义的国家与权力这一基本范式提出了挑战,认为国际机制能够使复合相互依赖
5、中的国家依靠国际组织进行合作,国际组织与利益才是国际关系分析的基本范式。随后,国际关系理论界掀起了新自由主义与新现实主义的论战,其中重点围绕国际机制进行了争论。在1982年的《国际组织》杂志召集的关于国际机制的研讨会上,斯蒂芬·克莱斯纳(StephenKrasner)综合了不同意见,将国际机制定义为“:在国际关系特定领域由行为体的期望汇集而成的一整套明示或暗示的原则(principles)、规范、规则和决策程序。原则是指对事实(fact)、保证(caution)和正直(rectitude)的信仰;规范是指由权利(rights)
6、和义务(obligations)确定的行为标准;规则是指对行动的专门规定(prescriptions)和禁止(proscriptions);决策程序是指决定和执行集体选择的通行操作(prevailingpractices)”。①这一定义在当时具有一定的权威性,主要倾向于新现实主义对国际机制的理解,即权力是国际社会的无政府状态的最主要变量,在权力结构稳定的前提下,通过调整绝对利益和相对利益的制度化安排———国际机制,来实现世界和平与发展,突出强调了机制的制度化规范作用。随着国际机制理论研究的深入,克莱斯纳的定义逐渐受到许多批评。
7、罗伯特·基欧汉将机制扩展为国际制度(internationalinstitutions),认为“国际制度是连贯一致并相互关联的(含正式的或非正式的)成套规则,这些规则规定行为角①AndreasHasenclever,PeterMayer,andVolkRittberger,TheoriesofInternationalRegimes,Cambridge:CambridgeUniversityPress,1997,p191权力与制度27色,限定行为活动,并影响期望的形成。”①他所谓的国际制度分为三种形式———正式的政府间或非政府
8、间国际组织、国际机制和国际惯例,其中国际机制被界定为“有关国际关系特定问题领域的、政府同意建立的有专门成套规则的制度。”②按基欧汉的理解,权力并不是国际社会的无政府状态的最重要变量,国家也不是国际社会最重要的行为者,而国际组织应上升为与国家同等重要的行为者。冷战结束以来,由国
