证券基础3解析

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1、1.答案：B教材页码：第24页答案解释：B20III：纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。2.答案：A教材页码：笫144页答案解禅:金融远期交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来II期(交割H)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约。3.答案：A教材页码：第140页答案解释：金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金触工具的协议。4.答案：A教材页码：第25()页答案解释：董事会是自营业务的故高决策机构

2、。5.答案：A教材页码：笫203页答案解释：《悸理办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定授近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。6.答案：D教材页码：第112页答案解释：慕金主要投资于冇价证券，投资选择灵活多样，从而使垄金的收益冇可能高于债券，投资风险又可能小于股票。7.答案：B教材页码：笫140页答案解释：冃前我国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品时结构化金融衍生工具的典型代表。&答案：C教材页码：第91页答案解释：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行。9.

3、答案：C教材页码：笫212页答案解释：沪深30()指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过10%o10.答案：D教材页码：第47页答案解释：增资Z后，若会计期内增量资本未能产生相应效益，将导致每股收益下降,从另一角度看，若增发价格高于增发前每股净资产，则增发后口J能会导致每股净资产增厚,有利于股价上涨。11.答案：A教材页码：第253页答案解释：证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资木限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理让划的净资本限额为5亿元。12.答案：B教材页码：笫117页答案解释：指

4、数基金比较适合于数额较人，风险承受能力较低的资金投资13.答案：A教材页码：第8页答案解释：政府发行证券的品种仅限于债券。14.答案：A教材页码：第129页答案解释：经基金资产估值后确定的基金资产净值，是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。15.答案：A教材页码：没有答案解释：此题属于分析性问题，书上无原话。封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上。开放式基金没有固定期限。债券和定期存款单都有固定期限。股票是没有期限的。16.答案：C教材页码：笫59页答案解释：股东人会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股

5、东所持表决权2/3以上通过13.答案：A教材页码：第67页答案解释：在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益來自中国内地的股票，称为红筹股。14.答案：D教材页码：第162页答案解释：考察的是美式期权的定义。15.答案：B教材页码：笫80页答案解释：政府债券貝-有安全性高、流通性强、收益稳定和免税待遇四个特点。16.答案：A教材页码：第302页答案解禅:未经国家有关部门批准,非法发行股票或公司、企业债券,数额巨人、后果严重或者冇其他严重情节的，属于非法发行股票或公司、企业债券罪。17.答案

6、：B教材页码：笫39页答案解释：股票是证权证券而不是设权证券。18.答案：C教材页码：第81页答案解释:短期国债在货币市场上占有重要地位，长期国债在资本市场上有着重要地位。19.答案：A教材页码：第101页答案解释：我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还木付息的有价证券24解析：C207页代办股份转让系统由屮国证券业协会负责自律性管理。25解析：B104页欧洲债券借款人在本国境外市场发行，不以发行市场所在国家货币为血值的国际债券。26解析：A217页样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分

7、置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是深证新指数。27解析：C201页屮小企业版块是经国务院批准、证监会批准同意而设立的28解析：A197页证券交易所通过实时观察股票价格、股票指数、成交量等变化情况，监控界常波动的行为属于行情监控。29解析：A证券法184条规定，我国证券法规定，操作证券交易价格或制造证券交易虚假价格、虚假证券交易量，获取不正当利益的或转嫁风险的，没收违法所得并处违法所得1倍以上1以下的罚款构成犯罪的，依法追究刑事责任。法律问题，书上无原话。30解析：A24页美国次贷危机过后，全球证

8、券市场出现的新趋势包括金融机构去杠杆化、金融监管的改革、国际金融合作的进-步加强。31解析：B222页32解析：A127页各基金中，货币市场基金的管理费率最低；不同国家不同基金种类的管理费率不完全相同;管理费率与基金规模成反比，与风险成正比。33解析：C274页证券公司风险控制管理指标管理办法规定》，证券自营固定收益类证券规模不超过净资本的500%o34解析：C310页根据《证券发行与