证券基础3答案文库

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1、1/150证券投资基金在美国称（）。A证券投资信托基金B指数基金C单位信托基金D共同基金参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易教材页码：118解析：美国称共同基金。.2/150《信贷资产证券化试点管理办法》将信贷资产证券化明确定义为：“（）作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构以资产支持证券的形式向投资机构发行受益证券,以该财产所产生的现金支付资产支持证券收益的结构性融资活动。”A证券业金融机构B银行业金融机构C保险业金融机构D期货业金融机构参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易教材页码：194解析：木题考杏信贷资产证券化的概念。.3/150以下关于金融债券的说法错误的是（）。

2、A我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券^非银行金融机构不可以发行金融债券C商业银行可以发行金融债券D保险公司次级债务也属于金融债券参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易教材页码：97解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还木付息的冇价证券。.4/150我国《证券投资基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都召集基金份额持侑人人会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。A10%B5%C50%D20%参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易教材页码：130解析：基金管理人、基金托管人都召集基金份额持有人

3、大会吋，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。.5/150（）是对上市公司日常监管的主耍内容。A公司治理监管B再融资的监管C并购重组的监管D信息披露的监管参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易教材页码：353解析：信息披露的监管是对上市公司日常监管的主要内容。.6/150以下关于我国证券公司债券说法错误的是（）。A属于金触债券B不包括可转换债券C只允许已上市的证券公司发行D发行需经屮国证监会批准参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易教材页码:100解析：证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证

4、券公司发行的可转债券和次级债券°中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让进行监督管理。.7/150外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A投资者所在国B发行者所在国C国际性D发行地所在国参考答案：D测试方向：常识题难易程度：屮教材页码：114解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销。.8/150将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。A时间标准B合约履行时间C投资者的买卖行为D基础工具参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易教材页码：163解析：按基础工具划分，金融期货主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。.9/150公司债券的

5、利率比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。A信用风险B通货膨胀风险C利率风险D政策风险参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易教材页码：264解析：不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿。.10/150《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实旋。A中国证券登记结算公司B中国证券业协会C中国证监会D上海交易所参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易教材页码：378解析：《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19H由小国证券业协会正式颁布实施。.11/150T列说法错误的是OoA金融远期合约根据交易双方需求在场外市场协商确定B在交易所交易的期权分为标准

6、化期权和奇异型期权两人类C我国商业银行销售的“挂钩理财产品”木质上是结构化金融衍生工具D金融互换是最基础的金融衍生工具Z—参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易教材页码：158解析：金融远期合约是最基础的金融衍生产品。.12/150金融期货的交易对象是（）。A外汇B金融期货合约C债券D股票参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易教材页码:161解析：金融期货交易的对象是金融期货合约。.13/150金融期货交易结算所实行的每FI清算制度是-•种（）。A无资产的结算制度B有负债的结算制度C有资产的结算制度D无负债的结算制度参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易教材页码：163解析：本题考查结算

7、所和无负债结算制度的内容。.14/150股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）0A初始保证金B维持保证金C交易保证金D结算准备金参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易教材页码：168解析：结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占•用的保证金。.15/150购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具权利，这种金