万家强化收益定期开放债券型证券投资基金托管协议

《万家强化收益定期开放债券型证券投资基金托管协议》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金托管协议基金管理人：万家基金管理有限公司基金托管人：华夏银行股份有限公司二零一三年四月一、基金托管协议当事人3二、基金托管协议的依据、目的和原则4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5四、基金管理人对基金托管人的业务核查10五、基金财产的保管11六、指令的发送、确认及执行14七、交易及清算交收安排16八、基金资产净值计算和会计核算21九、基金收益分配25十、基金信息披露26十一、基金费用27十二、基金份额持有人名册的保管29十三、基金有关文件档案的保存29十四、

2、基金管理人和基金托管人的更换30十五、禁止行为32十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算33十七、违约责任35十八、争议解决方式35十九、托管协议的效力36二十、其他事项36二十一、托管协议的签订37鉴于万家基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行万家强化收益定期开放债券型证券投资基金；鉴于华夏银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于

3、万家基金管理有限公司拟担任万家强化收益定期开放债券型证券投资基金的基金管理人，华夏银行股份有限公司拟担任万家强化收益定期开放债券型证券投资基金的基金托管人；为明确万家强化收益定期开放债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另有约定，《万家强化收益定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人（一）基金管理人名称：万家基金管理有限公司注册地

4、址、办公地址：上海浦东新区浦电路360号9层邮政编码：200122法定代表人：毕玉国成立日期：2002年8月23日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2002]44号组织形式：有限责任公司注册资本：壹亿元存续期间：持续经营经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务（二）基金托管人名称：华夏银行股份有限公司（简称：华夏银行）住所、办公地址：北京市东城区建国门内大街22号邮政编码：100005法定代表人：吴建成立日期：1992年10月14日批准设立机关和批准设立文号：中国人民

5、银行［银复（1992）391号］基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［2005］25号组织形式：股份有限公司注册资本：68.5亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务;提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；保险兼业代理业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。二、基金托管协议

6、的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律法规、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。三、基

7、金托管人对基金管理人的业务监督和核查（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、央行票据、地方政府债、次级债、金融债、公司债、企业债、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、短期融资券、资产支持证券、中期票据、银行存款、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。本基金不投资股票，不直接从二级市场买入可转换债券、权证，但可以

8、参与一级市场可转换债券（含可分离交易的可转换债券）的申购。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的80%,投资于主体信用评级在A（含）至AA（含）之间的信用债券的比例不低于债券类资产的80%,投资于中小企业私募债券的比例不高于债券类资产的20%;；但在每次开放期前三个月、开放期及开放期结束后三个月的期间内，基金投资不受上述