内审检查表编写案例

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1、内部审核检查表：过程或要素审核要点审核方法审核证据结论1三体系在用文件是否建立了清单，并及时更新？1查文件冃录或文件发文记录2是否冇文件修改，文件的更改是否执行程序？2查文件更改单或更改记录进行杳验。3文件是否有版本号或修订状态标识？3查手册、程序文件和操作规程？Q;4.2.3E/04.4.54文件发布前是否按规定的权限得到批准？4杳最近一年内新发布的内部文件三份，进行验证。文件控制5使用场所是否都得到所需文件有效版本？5查最近一年内文件发放记录三份或在相关部门追踪查验使用文件？6有无作废文件？如有，是否进行了标识？6如保存作废文件，查验其标识？7外来文件包括适用法律、法规行业标准

2、、规范等是否充分识别并更新，分发执行部门？7查最近一年内收集的国家、行业标准、法规目录和文件，验证其有效性和发放情况。审核部门:曲弟m综合管鲫审核时间年月日过程或要素审核要点审核方法审核证据结论1查记录控制程序？是否规定了保存期限？1查记录控制程序2记录是否进行了归档，并建立了口录？2查记录清单或归档登记方面的记录进行验证.Q:4.2.43查记录标识、可追溯性和检索方法。3抽查最近一年内归档的记录E/04.5.4三份验证其标识、检索方而的控记录制。控制4查记录存放坏境及贮存管理，是否配有资料柜，是否分类存放，是否可防山、防鼠等。4现场观察资料室、档案室。审核部门:曲弟m综合管鲫内部

3、审核检查表：审核员：审核时间年月日过程或要素审核要点审核方法审核证据结论人力资1是否对从事影响产品符合性，对环境和职业健康安全管理有影响的各级人员规定了必要的能力，能力是否考虑了教育、培训、经验和技能方面的要求？查岗位说明书或任职条件、招聘启事等文件源管理包括：培训、意识、能力控制Q6.2E/04.4.22查人员名册、特种作业人员名单（适用时）抽查人员能力及教育、培训、技能和经验的适当记录是否满足任职条件？如果存在确认过程，应查验其人员资格鉴定。抽查三个特种作业人员档案（或简历），验证其是否具备相应资质及有效期。抽查技术人员、安全管理人员及检验人员各一名的档案（或简历）验证。抽查特

4、殊过程作业人员培训及评价进行验证。过员鉴殊人格特程资定3查年度培训计划？杳临时培训通知？是否安排了质量、环境和职业健康安全管理方面的培训？查最近一年的培训计划Q7.5.24查培训实施方面的记录，是否按照培训计划或培训通知的安排组织了必耍的培训。5是否对培训效果进行可评价，采用评价的方式是否适宜？查最近…年内的培训记录成绩单、培训合格证或效果评价记录。审爾门:^un：年月日审核部门:扫鏑门综合管劳郸审核时间年月日过程或要素审核要点审核方法审核证据结论1公司是否建立了基础设施设备台帐？其1杳看设备台账或设备配置方面的基础设施及设备管理Q6.3配置能否满足要求？信息（如设备购置标准）进行

5、验证。2抽查三个以上关键设备，查设备2公司是否针对设备建立了相应的设备维维护保养规程、检修规程或设备使护保养的规程或制度？用说明书等进行验证。E/04.4.63.1依据保养规程或设备使用说明3查设备维护保养及检修方面的实施情况书，抽查近一年来三种以上主要设是否符合计划的安排？备定期保养记录、或巡检记录，验证其有效性。3.2与操作人员交谈，验证其保养实施情况。E/04查特种设备台账。4.5.14是否冇特种设备？如冇，是否建立了特5抽查三台以卜.特种设备（不同性种设备台账？质设备）最近的检验报告和准用证，验证其有效期。Q7.4E/04.4.65特种设备是否按照国家要求进行了定期检验？6

6、查最近一年内的设备、关键部件采购记录进行验证。6抽查影响产品加工关键设备或配件，是否实施了釆购（最近一年内）。过程或要素审核要点审核方法审核证据结论基础设施及设备管理Q7.4.2/E/04.4.6Q7.4.3E/04.5.2Q7.5.27查设备供方是否进行了评价？评价是否包括了设备使用过程中环保和安全方面的性能？是否保存了评价相关的手续或记录？8主管部门在进行设备釆购前，是否充分考虑了设备质量、环保和安全方面的性能要求和技术指标，是否与供方签订设备采购合同，合同是否经过评审签认？9设备或部件验收手续是否完备？设备安装后的验收是否履行并有验收人员签字。10公司是否存在需要确认的特殊过

7、程？如果存在，该过程设备是否安排了性能方而的认可工作，并保存了认可记录？11对设备检修分包单位是否确认其资质、签订环保安全协议、对其检修过程是否监管？查供方资质证明文件、公司简介等查供方评价记录。查设备采购/部件采购合同。查设备、部件验收记录。查设备安装验收记录。杳于•册过程确认的描述查最近一年来，该过程所用设备检修后的验收认可记录或该设备最近一次定期保养后的认可记录。查阅分包单位资质、环保安全协议观察其作业过程中的环保妥全监护情况。过程或要素审核要点审核方法审核证据