金融部门案件应急处理预案

《金融部门案件应急处理预案》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、金融部门案件应急处理预案为应对突发案件，最大限度地降低资金损失，消除对银行声誉的不良影响，特制订本预案。本预案的主要内容包括组织、分工、处置的工作步骤。本预案所称案件主要包括贪污、挪用、受贿、诈骗、盗窃、抢劫等各类案件和重大违规违纪问题。本预案所称处置是指对上述案件和问题实施紧急应对措施。一、成立案件应急处理工作组案件应急处理工作组由监察室、保卫部牵头，行长办公室、人力资源部、会计结算部、信贷风险管理部、资产保全部、法律事务部等部门参加，计划财务部、出纳业务部、公司业务部、个人银行业务部、中间业务部、信息技术部、电子银行部、国际业务部

2、、房地产金融业务部、营业部、事务管理部等部门配合。案件应急处理工作组在分行“降不良、防案件、抓管理、促发展银行攻坚战领导小组”统一领导下开展工作，组织协调案件发牛后案件调查、损失追索、人员处理和对外宣传解释等工作。通过及时采取措施，减少案件风险损失，消除不良影响，维护银行正常工作秩序，保证业务的正常进行。二、职责与分工全行案件处理工作由分行案件应急处理工作组组织实施。成员部门分工如下：（一）监察室负责组织对贪污、挪用、受贿等案件和重大违规违纪问题调查处理的协调工作。。（二）保卫部负责组织对诈骗、盗窃、抢劫等银行三类案件银行调查处理的协

3、调工作，维护人员秩序稳定，避免因案件造成的群体事件的发生。（三）发生案件和重大违规违纪问题后，根据发案部位和案件的性质，由案件主管部门牵头、各相关部门组成案件协查组（或调查组），协助发案单位（或百接）对案件进行调查处理。协查组（调查组）要对调查材料进行综合分析，准确定性，形成详细的调查报告报分行案件应急处理工作组。调查报告应有以下内容：调查过程、涉案人员基本情况、违法违纪事实与性质、作案手段、案发原因、经验教训和防范措施，并从经办岗位责任、管理责任和领导责任提出责任认定意见、处理建议等。（四）会计结算部负责全面清查涉案账务，从每一个环

4、节中分析产生问题的原因，查清涉案资金去向，全力收冋涉案资金，最大限度减少资金损失。（五）信贷风险管理部和资产保全部负责从信贷业务贷前调查、贷款发放、贷后管理等环节的操作上查找发生案件的原因，采取相应的应对措施。（六）其他业务管理部门参与对本业务系统案件和重大违规违纪问题的调查审理，找出执行制度过程中的漏洞，分清责任，采取措施减少损失。（七）行长办公室负责各类涉案问题的对外答复和解释，做好与地方政府、新闻媒体的协调工作，严格控制信息披露，访止媒体炒作，有新闻媒体披露的要及时报告案件应急处置工作组。办公室要指定专人负责信息披露工作，其他人

5、员未经授权不得随意扩散内部掌握的案件情况，对违反规定者予以严肃处理。(A)人力资源部负责对涉案人员和相关责任人员的组织处理、提供员工档案查询，协助相关部门做好员工的调整补充和维护人员秩序稳定等工作。(九)法律事务部负责对案件发牛后提供法律、法规咨询意见，向牵头部门提供法律信息和建议，协助有关部门及时采取法律手段，保全我行资产，协助办公室做好对外宣传解释工作等。(十)事务管理部负责车辆、食宿等后勤保障工作。三、应急处理工作步龙(-)报案1、基层经办员工发现案件线索，要立即报告所在单位直接负责人。如直接负责人涉嫌作案，员工可越级向支行、市

6、分行主管部门报告。2、发生案件或重大违规违纪问题后，案发单位要立即向分行案件应急处理工作组报告，并在4小时内以《耍情快报》形式书面报告案件进展情况，在分行工作组到达现场前，案发单位要采取有力措施，控制涉案人员的逃匿，控制事态的发展、控制资金损失的扩大。3、分行接到报案后，要争取在最短的时间查清基本情况，主要是：案件来源、涉案嫌疑人情况、主要案情、初步性质、涉案资金数额、临时处置措施、可能引发的经济纠纷情况、拟进一步采取的措施等。并将上述情况以《要情快报》〉的形式在规定的时间内向省分行报告。属贪污、挪用、受贿等案件和重大违规违纪问题的由

7、监察室主要负责向省分行监察室报告，并根据分行党委的指示按规定向地方司法部门、人行、银监局报告；属诈骗、盗窃、抢劫等银行四类银行案件的由保卫部主耍负责向省分行保卫部报告，并根据分行党委的指示按规定及时向当地公安机关报案。4、强化责任意识，切实履行职责。对发生案件报告不及时、瞒案不报、处置不果断、措施不得力，部门间责任心不强、相互推诿，造成事态发展，资金损失扩大等严重后果的，将严肃追究有关领导和相关人员的责任。（二）调查核实1、分行案件应急处理工作组接报后，应立即向主管行领导报告，并召集案件联席会议，研究分析案情，统一指挥协调，采取紧急应

8、对措施。同时迅速根据案件的具体情况，安排相关人员组成案件协查组或调查组，赶赴现场协助或直接组织实施案件调查。2、在分行案件协查（调查）组到达前，发案单位主要负责人要亲自组织指导查处工作，采取有力措施，迅速认定涉案嫌疑人，