航运安全管理体系内部审核探析

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1、航运安全管理体系内部审核探析航运安全管理体系内部审核探析发表时间：2011-7-315:46:39航运安全管理体系内部审核探析0引言安全管理体系内部审核(简称内审)，是指由公司内部或聘请第三方人员组织的对公司安全管理体系(SMS)及其各要素的活动和其有关结果是否符合体系相关的各类文件，以及是否得到有效的贯彻，并适合于达到安全管理目标的系统的、独立的审核。作为公司SMS自我鉴定和自行诊断的重要形式，其结果是SMS有效性评价和(或)管理复查的重要输入信息，是最高管理者对SMS作出准确评价并采取相应奖惩和改进要求的重要依据。从某种意义上讲,内审的质量直接影响

2、SMS的有效性。因此，如何有效开展内审工作，已成为各航运企业所血临的重要课题。1ISM规则对SMS内部审核的要求11策划内审的时机由于ISM规则初始仅以定期这一定性的概念规定体系内审周期，导致各公司对内审实施吋机不一，影响到体系的运行质量,并作出正确的评价。因而,国际海事组织(IMO)提出了ISM规则2008修正案，明确规定公司应当在不超过12个月的间隔期内刈•船上及岸基实施内部审核，以核查安全和防止污染活动是否符合安全管理体系的要求。特殊情况下,间隔期不应超过15个月。从而使体系内审周期与外部审核相匹配，确保公司对整个体系在船岸的运行状况及时掌握和作

3、出较为客观的评价。随着公司管理环境的变化,以及体系保持需要不断识别其存在的不足，以便提出改进措施，因而我们认为下列情况下公司应策划组织刈.SMS追加内部审核，如船舶发牛重大安全事故、船舶被滞留和发生重大不符合项;影响SMS有效性的组织机构、安全和坏境保护方针发生重大改变时;国内外公约、法规的改变影响到SMS作相应更改时;由于公司扩大管理，船舶种类改变,体系文件重大更改;在外部审核前认为需要时。这样，公司通过对相关部门或船舶或针对有关要素进行选择性内审，可及吋掌握体系运行状况，找出体系运行中存在的实际问题,为体系的改进和完善单应有可操作性，要明确查什么、

4、检查什么样木，在时间上要留有余地。由于ISM规则的同一条款要求在公司和船舶有不同的体现，公司侧重于管理和岸基地支持,而船舶侧重于实施和操作。针对同类型船舶，其设备、航区和船员配备可能会有所不同。因此,在制定检查清单吋,对相应活动的抽样应切合各自特点。检查清单的详略还与内审员的实际经验相关，与有经验的内审员相比，新内审员需要范围更宽的审核清单。23采用过程方法实施审核过程方法是指系统地识别和管理组织所应用的过程,特别是这些过程之间的相互作用。其主要思想是把SMS所需的各种活动都作为过程，对过程的三个要素输入、活动、输岀进行识别，明确过程之间的相互关系，确

5、认过程系统,规定过程的途径和实施方法，以及相应的职责、资源和监控。用过程的审核方法,使审核与公司SMS的实际运行相一致。以过程为审核途径,有利于在审核过程中以过程为线索寻找证据，符合过程的特性;有利于提高审核的深度和识别过程之间的关系及相互作用;有利于対过程接口的审核。也能够通过审核确定过程的能力、稳定性、重复性、完整性和匹配能力，确定SMS的系统功能、协调性、有序性、反应能力和自我完善能力，从而提高内审的有效性和效率。为使审核工作达到预期的目标，内审组在编制审核计划前应以过程方法的思路做好审核策划工作。应确定过程的输入、输出和活动,包括过程的责任人、

6、所需的资源和信息，以及为确保过程有效运行和控制所需的准则、方法，对于个别超过一个主耍负责部门的过程或涉及多个部门活动的过程,策划时要防止遗漏。要考虑到过程间的相互作用，在安排内审员时,应尽量将关系密切的过程安排在同一个审核小组，为审核时恰当地处理这些过程Z间的接口关系创造条件。在实际审核中，按P-D-C-A循环來审核每个过程，每审核一个过程时应了解这个过程是如何策划的?如何实施的?如何检查的？以及如何改进的?也就是说,应从过程的输入查到输出,检查输出是否满足输入或其他准则的要求，资源是否有保证，开展的各项活动是否符合程序文件的要求。不要只是审核实施，而

7、不审核其它相关环节。14把握审核节奏，营造良好氛围内审作为一项全新的安全和防污染管理活动，对企业的员工來说也是一种新的考核方法，自然会感到压力。因此,在通常情况下，受审核部门或船舶的人员不可能完全站在内审员的立场来对待审核，他们总是保持着一种戒备的状态，生怕说错了话，出示了不该出示的证据，而遭受部门或船舶领导的指责。所以在审核过程中营造一个良好的审核环境显得尤为重要。内审员首先应缓和过于严肃紧张的气氛,注意提问方式，不要使受审人员意识到自己处于受审的地位，力求使审核成为双方针对事实商讨、研究问题的一种活动，就事论事而不追究个人的责任。遇到不符合发现，内

8、审员可解释规则，说明不符合的理由，取得共识。遇到合格的，其至做得比较好得事情，也应加以肯定甚至