浅谈董事勤勉义务的判断标准

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1、浅谈董事勤勉义务的判断标准浅谈董事勤勉义务的判断标准尚阳阳（长沙理工人学法学院长沙410114）【摘要】改革开放以來，为了顺应市场经济发展的需要，我们国家进行了一系列的改革，其中最主要的就是国有企业改革和建立现代企业制度，党的十七大报告更是捉出：“深化国有企业公司制股份制改革，健全现代企业制度。”而作为市场经济体系下的主体——公司更是口益凸显出其重要性。而公司董事作为公司的高级管理人员，其勤勉义务更是和公司的发展密切相关。我国2006年修订的《公司法》地148条明确规定了高级职员的一般义务，即有“董事

2、对公司负有勤勉义务的规定。”①但是我国的相关现行法规并没有对董事等高级职员对公司所负的勤勉义务的判断标准做出一个明确的规定。因此，本文就人陆法系和英美法系勤勉义务的比较和分析以及董事勤勉义务的责任构成要件方血來作为判断其所负勤勉义务的标准，并建构一定的实践理论。【关键词】勤勉义务责任要件判断标准在当前市场经济快速发展的时代，公司作为市场经济体的主体的作用越来越明显，而公司董事作为高级管理人员对公司发展作用更是至关重要，因此，分析公司董事作为公司的高级管理人员对公司发展所负的责任十分重要。由于我国的市场

3、经济起步较晚，公司的发展也是近儿十年才和西方发达国家的公司发展模式接轨，所以，我们的公司法对公司的规定不可避免的存在不足，而公司董事勤勉义务的相关条文史是规定其少且相关标准明显不足于在司法实践中加以运用，一个是立法条文対葷事勤勉义务耒作具冇操作性的判断标准规定；另一个是，相关条文的规定给予司法人员较大的空间，难以运用，月•容易造成司法上的问题；再就是我们并未对董事的勤勉义务做和关的界泄，其发生的标准在我国的实际生活中也从未尝试，一直没有一个可以借鉴的标准。因此，本文就从“勤勉义务的相关定义以及他的法理

4、基础”，“英美法系和人陆法系的董事勤勉义务的比较”“我国应当建构的立法体系以及司法实践”等方面阐述一下董事勤勉义务的判断标准应当怎样确定，为我国公司企业的良好发展提供合理的法律保障。一、勤勉义务的相关定义以及法理基础的來源（一）勤勉义务的定义，实质和立法规定勤勉义务，在人陆法系人多以民法典的形式作出规定，被称为“善良人的注意义务”，简称做“善管义务”；在英美法系大多以判例法來规立，被称为“注意义务”，“dutyofdiligencecareandshill（勤勉义务和技能义务）”,"dutyofcar

5、eandsh订1（注意和技能义务）”O作为一个法律术语，勤勉义务是英美法的创造。②英美等国基于信托理论认为，董事对公司及股东负冇信用义务，信用义务有两大基石：一是忠实义务；一是勤勉义务。即董事、监事、高级管理人员的勤勉义务的产生根源是其与公司间的为人关系或者信托关系，实质上是一•种管理义务。③按照这种理论，董事实际上就是公司基于信任关系而被公司内部成员了以相关行为能力的的管理人，而勤勉义务则是董事等高级管理人员必须以谨慎，合理的态度谨慎，勤勉和技能的履行其职贯的贵任，对于未做到勤勉谨慎义务的董事，其应

6、当对公司的发展因为其疏忽造成的损失承担一定的赔偿责任。鉴于此，我们不妨给勤勉义务下i个合理的定义，即勤勉义务是公司董事等高级管理人员依照公司赋予其的权利和能力，以谨慎，勤勉和技能的工作态度对公司的良好发展履行职责的管理义务。其实质就是对公司发展良好的一种管理，对于公司因其错误或者过失，按照其能力的合理推断承担相应的赔偿责任，也就是公司董事等高级管理人员应尽到一个处于相同位置的普通人在类似情形下所合理相信适当的注意，以谋求公司的最大利益。我国的《公司法》虽未对勤勉义务做相关定义，但笔者认为上述理论不妨借

7、鉴。（二）勤勉义务的法理基础來源勤勉义务的法理來源无非是确定其存在的合理性的必须根据。从各国对勤勉义务的规定以及两大法系的理论來源我们不难看出，勤勉义务的三大理论基础，即（1）产生条件，（2）确立的依据，也就是关系来源，（3）其能够持续存在下去的基础条件或者是原因。从这三个方面來分析具法理基础來源无非是对公司基于信托关系而产生的董事勤勉义务的合理考证。第一个，产生条件，应当是后两者的基础或者前提更为准确，也就是公司的产生条件才派生出了后者，第二个则是董事及与信托关系和公司产生的法律关系，第三个则是确立

8、这种法律关系对公司的发展，以及对社会经济的价值或者功能。就公司的产生条件，我们在公司历史的研究中己经有所涉猎，确切的说，是在资木经济人发展，自由市场经济理论片主导的世界经理发展人背景下才产生的以追求商人更人利润为冃标的一种经济组织，那么董事也就是在这种条件下产生以求成为公司的合格管理者，其所相对应的勤勉义务也就不可避免的产生。对于勤勉义务确立的依据，也就是董事和公司间的法律关系，主要存在三种学说：委任说、代理说、信托说。其中委任说以H本与我国台湾地区的立