建信沪深300指数证券投资基金(LOF)托管协议

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1、建信沪深300指数证券投资基金（L0F）托管协议基金管理人：建信基金管理有限责任公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司一、基金托管协议当事人1二、基金托管协议的依据、目的和原则3三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查4四、基金管理人对基金托管人的业务核查10五、基金财产保管11六、指令的发送、确认和执行14七、交易及清算交收安排16八、基金资产净值计算和会计核算19九、基金收益分配24十、信息披露26H^一、基金费用28十二、基金份额持有人名册的保管30十三、基金有关文件和档案的保存31十四、基金管理人和基金托管

2、人的更换32十五、禁止行为35十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算36十七、违约责任38十八、争议解决方式4042十九、基金托管协议的效力41二十、基金托管协议的签订、基金托管协议当事人(-)基金管理人名称：建信基金管理冇限责任公司住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层法定代表人：江先周成立吋间：2005年9月19日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［20053158号文注册资本：2亿元人民币组织形式：有限责任公司经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会批准的其他业务存续

3、期间：持续经营电话：010-66228888传真:010-66228889联系人：路彩营(二)基金托管人名称：屮国工商银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街55号(100032)法定代表人：姜建清电话:(010)66105799传真:(010)66105798联系人：蒋松云成立时间：1984年1月1日组织形式：股份冇限公司注册资本：人民币334,018,850,026元批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》(国发［1983］146号)存续期间：持续经营经营范围：办理人民币存

4、款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；金业、个人财务顾问服务；组织或参加银团贷款

5、；外汇存款;外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币冇价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。二、基金托管协议的依据.目的和原则订立本协议的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以卜•简称《销售办法》）、《证券投资基金

6、信息披露管理办法》（以下简称《信息披霜办法》）、《证券投资基金信息披霜内容与格式准则第7号〈托管协议的内容与格式〉》、《建信沪深300指数证券投资基金（L0F）基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。订立本I•办议的目的是明确基金托管人与基金管理人Z间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持冇人的合法权益。基金管理人和基金托管人木着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。除非本

7、I•办议另冇约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释义部分具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（-）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据冇关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份股及其备选成份股、新股、债券以及屮国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种（如股票指数期货等），基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金

8、不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工貝。2、基金托管人根据冇关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：木基金投资于沪深300指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%,投资于现金或者到期n在一年以