基础1-4章习题

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1、《证券市场基础知识》第1章-第4章模拟试题一、单选题1、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（）A证券登记结算机构B会计师事务所、律师事务所C资信评级机构和资产评估机构D证券投资咨询机构和财务顾问机构2、QFII的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如果单个境外投资通过合格投资者持有□将上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）A10%B8%C15%D6%3、为积极推进资本市场改革和稳定发展，国务院于2004年1月发布了（）,对资本市场新一轮改革和发展萸定了基础。A《期货交易管理条例》B《证券公司

2、监督管理条例》C《关于推进资木市场改革开放和稳定发展的若干意见》D《证券公司风险处置条例》4、下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）A社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%B其投资范围包括银行存款、国债、证券投资棊金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券C全国社会保障基金理爭会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券D其棊金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金5、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署

3、协议，合并为（）A欧洲证券交易所B泛欧交易所CCME集团有限公司D巴黎交易所6、股票市场价格的最直接影响因索是（）,并且其他因索都是通过作用于该因索而影响股票价格。A宏观经济因素B公司经营状况C政治因素D供求关系7、在没有优先股的情况下，以公司净资产除以发行在外的普通股股票的股数得到的是（）。A每股消算价值B每股票面价值C每股内在价值D每股帐面价值8、下列属于财政政策手段的是（）。A再贴现政策B公开市场业务C调节税率D存款准备金制度9、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价价款应列为（）。A留存收益B盈余公积C般本帐户D资本公积10、我国《公司法》规定，

4、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A45%B35%C55%D65%11、改革后公司原有非流通股股份的出伟应当遵守规定是：自股份分置改革方案实施Z日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股权股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出伟原非流通股份，出售数量占该公司总数比例在12个月内不起过（），在24个月内不超过（）。A10%,20%B10%,25%C5%,10%D15%,25%12、下而关于股票性质描述错误的是（）。A股票是冇价证券，要式证券B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券D股票是物权证券、债权证券

5、13、我国《公司法》规定，采取发起设立方式股份有限公司的，发起人应当认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资，全体发起人首次出资额不得低于注册资木的20%,其余部分山发起人自公司成立之日起（）年内缴足。AlB2C3D514、下列关于无记名股票特点的叙述不正确是（）。A无记名股票转让相对简便B无记名股票安全性差C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D股东权利归属股票的持冇人15、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东Z前，其支付顺序为（）。八清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务B清算费用、职工的工资、缴

6、纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务C淸算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、淸偿公司债务D清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、淸偿公司债务16、股东基于股票的持冇而享冇股东权，是一种综合权利，其屮首要的权利是（）。A公司资产收益和剩余资产分配权B优先认股权和配股权C可以股东身份参与股份公司的章大爭项决策D股东持冇的般份可依法转讣17、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A三分之一B四分之三C二分

7、之一D三分之二18、下面关于股份回购叙述错误的是（）。A我国（公司法）规定，公司不得收购木公司股份，但是有：减少公司注册资木，与持冇木公司股份的其他公司合并，将股份奖励给本公司职工等因素的除外B2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》,允许上市公司回购已发行股票进行注销C上市公司利用自有资金，从公开市场上买冋发行的在外的股票，成为股份冋购D通常，股份回购会导致公司股份衆跌19、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包插（）。A.所借贷货币资金的数额B.债券的利息C.借贷的方式D.借贷的时间20、许多因素会影响债券的

8、转让价格，