基础1-8章习题

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1、《证券市场基础知识》第1章-第8章模拟试题一、单选题1、优先股票的特征不包括（）A股息率固定B股息分派优先C剩余资产分配优先D具有优先认股权2、由II股、N股、S股等构成是（）A境内上市外资股B境外上市外资股C社会公众股D红筹股3、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资木金相联系來刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司H冇资本与总资产Z间的关系，因袭也成为（）A周转率B杠杆比率C净资产收益率D销售利润4、我国《证券法》规定，社会筹集公司屮请股票上市的条件Z—是向社会公开发行的股份达到公司股份的总数的一一这上。公司股木总额超过人

2、民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。（）A45%B35%C55%D25%5、某股份公司2005年度出现亏损，董事会提议2006年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）A累积优先股B股息率可调整优先股C参与优先股D可转换优先股6、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。A政府证券B金融证券C信誉卓著的人公司发行的公司债券债券D一般公司发行的公司债券7、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其屮冇公司债券不得随便增加、债券未清偿Z前股东的分红要有限制等的是（）。A不动产抵押公司债B信用公司债C保证公司

3、债D收益公司债8、可以提前兑现的债券是（）。A实物债券B凭证式债券C记帐式债券D以上都不能9、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元:A105B52C510D10510、基金按（）,可分为封闭式基金和开放式基金。A投资标的划分B投资目标划分C基金的组织形式不同d是否可h由赎冋和基金规模是否固定11、在我国，基金管理人和托管人z间的关系是（）。A管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系B平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持冇人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责C由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关

4、系D交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人12、某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（）基金。A债券B货币市场C期货D股票13、在我国，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（）A基金管理人B基金托管人C基金持冇人D基金发起人14、根据产品形态，金融衍生工具可分为（）、嵌入衍生工具两类A独立衍生工具B交易所交易的衍生工具COTC交易的衍生丁•具D股权类产品的衍生工具15、金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具A

5、基础工具分类B金融衍生工具自身交易的方法及特点C交易场所D产品形态16、金融衍生工具产生的绘某本原因是（）A新技术革命B金融自由化C利润驱动D避险17、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未來现金流的功能称为（）A套期保值功能B价格发现功能C投机功能D套利功能18、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，山于不能完全锁定未來现金流，就产生了（）A信用风险B流动性风险C法律风险D基差风险19、目前，（）己经成为最大的衍生交易品种A按名义金额计算的互换交易B按实际金额计算的互换交易C远期利率协议D金融期货合约

6、20、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权、和修正的美式期权A选择权的性质B介约所规定的履约时间的不同C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系21、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最垂要一类衍生金融产品是（）A货币互换B信用违约互换C利率互换D股权互换22、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）A可转换债券是一种附育转股权的特殊债券B可转换债券具冇双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥冇是否实施赎冋条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没冇限制23、根据证券

7、化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B境内资产证券化和离岸资产证券化C股权型证券化、债权型证券化和混介型证券化D应收账款证券化、债券型证券化、股权型证券化等24、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者•在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B金融衍生工具交易一般只需要