基础第8章练习

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1、《基础》章节练习题第8章0903姓名区域得分一・单选题（共14题，每题2分，共28分）1•上市公司董事会成员中应当有（）的独立董事。A.1/2B.1/2以上C.1/3以上D.1/32•有限责任公司的监事会会议每年至少召开（）次。A.1B.2C.3D.43•根据新《公司法》,A.三千万元公司上市条件的股本总额要求为.四千万元C.二千万元D.五千万元4•根据新《公司法》,董事会决议须经无关联关系董事超过通过。A.3/4B.2/3C.1/2D.1/35・《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

2、会议通过，并于（）起正式实施。A.2004年1月1日B.2004年6月1tlC.2004年10月1日D.2004年12月1日6•以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（）有期徒刑或者拘役。A.2年以下B.3年以下C.5年以下D.1〜3年7.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A.20%B.25%C.30%D.35%&审计委员会应当由（）担任负责人。A.董事长B.监事会C.最人股东

3、D.独立董事9•公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的（）A.30%B.40%C.50%D.60%10•属于行政法规是（）.A.《证券法》B.《基金法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券公司风险处置条例》11证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（）代扣代收。A.中国证券登记结算有限责任公司B.行业协会C.证券交易所D.证监会12•下列选项中，（）不是国际证监会公布的证券监管目标。A.保护投资者B.透明和信息公开c.降低非系统性风险D.降低系统性风险13•信息披露的基本要求不包括

4、oa时效性b可靠性c真实性d全面性14•股份有限公司申请其股票上市交易，向（）报送有关文件。A.证券交易所B.证监会C.全国人民代表人会D.全国人人常务委员会15•取得从业资格的人员，如果属（）情况的。可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构嗚用B.存在《证券法》第一百三十二条规定的情形C.被中国证监会认定为证券市场禁人者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚二•不定项选择题（共14题，每题3分，共42分）1•涉及证券市场的法律、法规三个层次（）oA.由全国人民代表人会或者全国人民代表人会制定并颁布的法律；B.国务

5、院制定并颁布的行政法规；C.证券监管机构和相关部门制定的部门规章；D.由行业协会制定的部门规章2•属于国家法律的是（）。A.〈〈证券投资者保护基金管理办法〉〉B.《证券法》C.〈〈基金法〉〉D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》3•根据新《公司法》，公司可以以等形式出资。A.股权B.土地C.工业产权D.实物E.货币4.《中华人民共和国证券投资基金法》的调整范围包括证券投资基金的等活动。a发行b交易c管理d托管e保护5・《中华人民共和国证券投资基金法》中关于基金份额的申购与赎回的调整内容包括。A.基金份额净值计价出现错误的

6、处理B.基金份额的中购、赎回价格计算C.基金财产中现金或者政府债券的比例D.基金管理人按时支付赎回款项的例外情形E.开放式基金的基金份额的申购、赎冋和登记6•我国刑法规定，欺诈发行股票债券罪的处罚为oA个人处5年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处非法募集资金的1%以上5%以下罚金A.个人处3年以下有期徒刑或拘役，并处或者单处非法募集资金的1%以上5%以下罚金。B.对单位判处罚金，并直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或拘役C.对单位判处罚金，并直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或

7、拘役。7.《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有oA.擅自发行股票和公司，企业债券罪B.提供虚假财务会计报告罪C.内幕交易，泄露内幕信息罪A.编造并传播影响证券交易虚假信息罪，诱骗他人买卖证券罪B.欺诈发行股票，债券罪F.操纵证券市场罪&证券投资者保护基金的来源是（）。A上海、深圳证券交易所在风险基金分別达到规定的上限后.交易经手费的30%纳入棊金A.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%〜5%缴纳基金B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清

8、算中受偿收入9•证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。A.证监会B.中国证券登记结算有限责任公司C.财政部D.中国人民银行10•证券市场监管的意义是（）。A.是保障广人投资者权益的需要B.是维护市场良好秩序的需要C.是发展和完善证券市场体系的需要D.是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据1