基础第7章练习

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1、《基础》章节练习题第七章0903姓名区域得分一・单选题（共14题，每题2分，共28分）1•英国称证券公司为（）。A.证券公司B.投资银行C.证券有限责任公司D.商人银行2.（）是指证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为。a资产管理业务bH营业务c经纪业务d证券承销与保荐业务3•向客户出借资金供其买人上市证券或出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）.A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券白营业务4•对证券自营业务认识不对的是（）。A.指证券公司为木公司买卖证券、赚取差价并承担

2、相应风险的行为B.没有投机性，业务风险不大C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为5•证券公司自营业务应当健全相对集中、责权统一的投资决策与（A.风险控制B.授权C.稽核6•证券公司自营业务决策机构原则上应当按照（A.监事会-投资决策机构-H营业务部门C.董事会-投资决策机构-自营业务部门7•证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是A.监事会门B.理事会C.董事会）机制。D.隔离）设立。B.理事会-投资决策机构-H营业务部门D.投资决策机构-自营业务部门（）oD.投资决策机构

3、&证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定。A.3个月B.6个月C.9个月9•证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管D.1年)oA.手续费B.保证金C.仰金D.担保金10.IB业务是指证券公司接受期货公司的委托，介绍客户给期货公司并收取一定（）的业务。A.手续费B.委托费C.仰金D.介绍费11.证券公司经营证券经纪业务的，必须按托管客户交易结算资金总额的（）计算风险准备金。A.1%B.2%C.8%D.10%12.证券

4、公司应当按照上一年度营业费用总额的（）计算运营风险的风险准备金。A.5%B.10%C.15%D.20%13.证券交易所上市证券的清算和交收由（）集中完成。A.证券登记结算公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券公司14.证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）oA.即时交付B.集中交付C.货银对付D.货银交付二•不定项选择题（共14题，每题3分，共42分）1.我国证券公司的组织形式为（）。A.合伙公司B.有限责任公司C.股份有限公司D.国有企业2.设立证券公司，应当具备的条件是（

5、）oA.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好B.主要股东最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元C.萤事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度3.证券公司从事（）中任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。A.证券经纪B.证券投资咨询C.证券资产管理D.证券承销与保荐E.证券白营1.证券监督管理机构根据（），可以调整注册资本最低限额.A.审慎监管原则B.各项业务的风险程度C.分业经营原则D.混业经营原则2.设立证券公司，注册资本要求是（）。A.注册资

6、木应当是实缴资木B.将注册资本最高限额与证券公司从事的业务种类肓接挂钩C.分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准D.经营财务顾问业务，注册资木最低限额为人民币5000万元1.证券公司设立以及重要事项变更审批要求正确的是（）。A.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，作出批准或者不予批准的决定B.证券公司应当白领取营业执照之口起15口内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证C.证券公司在境外参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准D.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券

7、监督管理机构批准2.证券经纪业务中，经纪业务关系的建立表现为（）环节。A.代理B.授权C.开户D.委托3.证券经纪业务分为（）。A.柜台代理买卖证券业务B.现场委托买卖证券业务A.非现场委托买卖证券业务D.通过证券交易所代理买卖证券业务4.证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（）。A.单-喀户办理定向资产管理业务C.单一客户办理非定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务B.为客户办理特定目的的专项资产管理业务5.独立董事在任职期内辞

8、职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）提供书面说明。A.董事会B.监事会C.股东会D.证券监管部门6.完善证券公司内部控制机制的原则包括。A.合法性B.合理性C.制衡性D.健全性E.独立性7.证券公司对分支机构的内部控制应重点防范等风险。A.违规执业B.道徳风险C.利益冲突D.预算失控E.越权经营8.证券公司风险控制指标直接与净资