对券商专业能力评价将全面指标化

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1、对券商专业能力评价将全面指标化摘自证券时报2011年4月27口中国证券业协会3月底向各券商下发的《证券公司相关专业能力评价指标（征求意见稿）》已于日前结束意见征集。据称,该评价指标涉及券商市场竞争力、业务支持战略投入、客户服务质量、投资者教育、信息系统安全，由此从5项专业能力全面评价证券公司。该评价指标于2012年正式实施。对于专业能力处于行业领先位置的券商，中国证券业协会将在每年券商分类监管评价时建议监管部门予以加分。市场竞争力将增两大指标2008年8月，中国证券业协会发布了《证券公司专业评价实施办法（试行）》，正式建立证券公司专业评价机制。而上述券商专业能力评价指标化Z后,将进

2、一步完善评价机制。据了解,评价指标的设立和加分的设置是为了鼓励证券公司加大战略性投入，提升专业服务能力，以让券商承担起证券服务主渠道作用。此次征求意见稿的市场竞争力评价项H中，将新增证券研究报告、投资顾问业务和并购重组财务顾问业务两类指标。其中，在证券研究报告、投资顾问业务方面，证券公司上一年度证券研究报告及投资顾问业务净收入，或证券研究报存及投资顾问业务净收入占比位于行业前5名、前10名、前20名，将分别加2分、1分、0.5分。I如该项指标为负数的，不加分。在并购重组财务顾问业务方而，证券公司上一年度并购重组等财务顾问业务净收入位于行业前5名、前10名、前20名，有望分别加2分、

3、1分、0.5分。评价项目全面指标化此外，中国证券业协会还将业务支持战略投入、客户服务质量、投资者教育、信息系统安全等4个项冃指标化，也提出了建议加分的具体标准,各指标占优势的券商将获得不同级别加分。比如,业务支持战略投入评价包括信息技术投入占比指标、证券研究投入占比和人员培训投入占比。有3项指标均位于行业中位数以上的，可加1分;有2项指标位于行业中位数以上的，可加0.5分;有1项指标位于行业中位数以上的，可加0.25分。客户服务质量评价包括客户服务覆盖率指标、客户投诉数量指标、正常交易客户资金账户率指标。其中，证券公司上一年度客户服务质量评价项冃中有3项指标均好于行业中位数的,可加

4、1分;有2项指标好于行业屮位数的，可加0.5分;有1项指标好于行业屮位数的，可加0.25分。如证券公司近3年客户投诉数量连续为零的，可单加0.5分。在客户服务质量评价中，增设客户满意度指标的考核，这将由监管层认可的专业机构（如投资者保护基金公司）对各证券公司的客户按照一定的条件（例如资产分类）抽取一定数量的客户，进行满意度调查统计。但目前暂不进行评价，待今后客户满意度指标成熟后，将取代止常交易客户资金账户率指标。投资者教育评价包扌舌媒体公益证券节目投放指标、防范非法证券活动风险指标和捐赠等公益投入指楓。按照征求意见稿，证券公司上一年度公益性投入金额（包括公益广告、救灾捐款、教育扶贫

5、、接受学生实习）位于行业中位数以上的,有望加0.25分。不过，如券商上一年度投资者教育评价项目中3项指标表现突出，均获得加分的,可再加0.25分，即投资者教育评价项目累计可加至1分。信息系统安全评价主要包括信息系统零故障指标、信息技术先进性指标。证券公司上一年度获得证券期货科学技术奖一等奖的，可加0.5分;获得二等奖的，可加0.25分。同时获得多个奖项的,按最高奖项加分,不重复加分;如券商近三届有两届获得三等奖的，可加0.25分。2012年分类评价时，近三届获得科学技术进步奖的证券公司，可按此规则予以累计加分。