公司法律风险控制基本框架

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1、公司法律风险防控的基本框架企业法律风险存在于企业经营的各个环节，故企业需要对经营管理的全过程进行法律风险监控，实施法律风险控制措施，建立高效的法律风险防范体系，从而保障企业持续健康发展。目前，公司的法律风险防控主要涉及以下几个方面：一、业务管理法律风险及防范1、针对产品开发风险，需采取下列控制措施： （1）制定和颁布新产品开发的业务指引文件。 （2）与重要的客户建立日常沟通机制，及时获取有关的市场情况、产品缺陷以及客户需求等信息。 （3）建立与一线销售人员沟通的会议机制，确保及时依照市场形势做出适当反应，设计出满足客户需求的产品。 （4）实行专项听证制度：

2、在一项投资产品推出前，应由运营管理中心组织风险管控中心、财务中心和其他各业务部门，召开质询会议，对产品进行反复质询和论证，以保证质量，控制风险。 （5）当产品项目正式推出时，应报备运营管理中心及风险管控中心，风险管控中心会同相关业务部门及时跟踪项目的进展情况，并编制风险报告，及时做出风险评估和适时调整。 2、 针对市场营销风险，需采取下列控制措施： （1）颁布营销策略，对岗位分工、岗位职责做出明确规定，包括对销售渠道分类、管理流程、选择标准、市场策略、激励措施和控制手段、培训内容及计划等方面做出详尽的规定并制定清晰的标准化业务流程。 （2）市场拓展业务可按

3、照各项目分成项目小组，采用项目小组负责制。 （3）杜绝销售人员对客户进行不当承诺，采用欺诈方式促成客户成交，一经发现公司将严重处理。3、针对合同管理风险，需采取下列控制措施： （1）制定合同管理制度，在合法、合规的前提下，建立严格的合同起草、审批及签订的管理制度。 （2）严格依照流程和制度审查合同签订和费用支出，做到合同责任清晰，费用核算到人。 （3）风险管控中心负责合同履行过程的监督、审查。4、针对客户服务风险，需采取下列控制措施： （1）向客户提供的任何服务或资料，应符合有关规定，不允许客户经理向客户提供非公司统一提供的服务或资料。 （2）客户档案制度

4、：客户档案的资料主要由市场营销人员收集，由专门的档案管理人员负责保管，客户经理需修改客户基本资料的，应当经相关领导批准后由指定人员修改。 （3）客户服务人员定期进行交流，总结经验和发现问题。二、劳动人事法律风险及防范类别风险产生行为风险评估防范措施招录员工的法律风险1、录用与其他用人单位尚未解除或终止劳动合同的劳动者的风险用人单位招用与其他用人单位尚未解除或者终止劳动合同的劳动者，给其他用人单位造成损失的，应当承担连带赔偿责任。在办理新员工入职手续时，应当向员工索要上一工作单位开具的“离职证明”。2、录用与其他用人单位存在竞业限制协议的劳动者的风险劳动合同

5、的签订员工入职后一个月内未签订劳动合同我国《劳动合同法》规定，员工入职后一个月内未签订劳动合同的，企业将会承担支付双倍工资的法律责任。人力资源管理部门应当在员工入职后尽快与其签订劳动合同，如因劳动者原因拒不签订劳动合同，应当留存证据并不予录用或解除劳动关系。劳动合同的履行规章制度的制定与颁布企业的规章制度尤其是涉及到劳动者切身利益的规章制度，必须经过法定程序公示，否则将会导致规章制度无效，使企业在出现纠纷时处于不利地位。企业在制定规章制度时应通过以下程序：1、企业职工民主参与，在制定规章制度的过程中使员工有提出意见、建议的权利，并且员工的建议和意见应充分反

6、映在规章制度的制定过程中。应注意保留职工大会、工会或者员工参与制定规章制度的证据。2、规章制度的公示。将规章制度交由每个员工阅读，并且在阅读后签字确认。阅读规章制度的签字确认，可以通过制作表格进行登记，也可以制作单页的声明由员工签字，内容包括员工确认“已经阅读”并且承诺“遵守”。工资调整变更调整工资尤其是降薪一定要注意劳动合同变更的法定程序，这样一方面可以避免违法的嫌疑，另一方面也可以降低劳动争议仲裁诉讼中败诉的风险。1、结合法律规定降薪进行评估，审查是否符合法律规定的单方降薪条件；2、与员工就劳动合同变更进行沟通，采取协商变更的形式最安全；3、对于协商变

7、更不成的，应向专业人士咨询，确认符合法定降薪条件的，再谨慎按照程序做出降薪决定。缴纳社会保险企业未为劳动者缴纳各项社会保险费，一旦劳动者提起申请或起诉，企业最终都要根据相关法律、法规及政策的规定承担费用，要承担很大的法律风险。员工入职后应尽快为其缴纳社会保险员工加班《劳动合同法》规定，员工超过正常工作时间工作属于加班，应当支付加班费用，具体支付比例为工作日加班支付150%加班费用，双休日加班支付200%加班费用，法定节假日加班支付300%的加班费用。为规范公司管理制度，杜绝员工恶意加班，便于企业留存证据，员工加班应填写“员工加班申请单”，注明加班工作内容及

8、成果，并由上级领导审批，企业可选择支付加班费或者以调休的方式给予补