证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)介绍100分

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1、试  题一、单项选择题1.证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的（）。    A.50%    B.100%    C.200%    D.400%    您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2.当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。    A.单一标的证券已质押数量占总股本超过50%    B.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏    C.标的证券近期涨幅较高    D.标的证券对应的上市公司存在退市风险    E.标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关

2、部门立案调查    您的答案：D,B,A,C,E题目分数：10此题得分：10.0批注：3.证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（）。    A.种类    B.方式    C.数量    D.时间    您的答案：C,B,D,A题目分数：10此题得分：10.0批注：4.违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》关于“合法原则”规定的行为是（）。    A.诱导不适当的客户开展业务    B.利益输送和商业贿赂    C.内幕交易    D.操纵市场    E.投资法律法规和国家产业政策禁止的行业    您的答案：A,E,C,D

3、,B题目分数：10此题得分：10.0批注：5.在对融入方进行持续性管理时，证券公司可以采取的回访方式有（）。    A.实地调研    B.现场访谈    C.电话访谈    D.邮件访谈    E.委托调研    您的答案：A,E,D,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题6.以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。（）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：7.证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的200%，其中资管计划资金也包括在内。

4、（）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：0.0批注：8.证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。（）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9.标的证券部分解除质押后，履约保障比例可以低于约定的比例。（）    您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10.标的证券为有限售条件证券的，证券公司应当关注融入方在待购回期间是否作出延长限售期的承诺或行为。（）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：90

5、.0试卷总批注：