c15046__《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》介绍(90分)

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1、试  题一、单项选择题1.单一融入方累计融资余额不得超过证券公司净资本的（）。    A.5%    B.10%    C.20%    D.50%    您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2.证券公司应当根据约定制定违约处置方案，包括处置标的证券的（）。    A.种类    B.方式    C.数量    D.时间    您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：3.违背《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引（试行）》关于“合法原则”规定的行为是（）。    A.诱导不适当的客户开展业务    B.利益输

2、送和商业贿赂    C.内幕交易    D.操纵市场    E.投资法律法规和国家产业政策禁止的行业    您的答案：A,C,E,D,B题目分数：10此题得分：10.0批注：4.建立健全风险管理体系，证券公司应当（）。    A.明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序及制衡机制    B.定期对业务进行风险监测和评估，对相关风险计量模型的有效性进行验证和评价    C.证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和责任追究机制    D.及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试    您的答案：B,C,A

3、,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5.特殊融入方一般包括（）。    A.上市公司董事    B.上市公司监事    C.公司高级管理人员    D.持有上市公司股份百分之五以上的股东    您的答案：A,D,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题6.以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。（）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：7.证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本的200%，其中资管计划资金也包括在内。（）    您的答案：

4、错误题目分数：10此题得分：10.0批注：8.证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。（）    您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9.标的证券部分解除质押后，履约保障比例可以低于约定的比例。（）    您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10.单一类融资业务和所有融资类业务与净资本挂钩的，目前均单独规定，没有合并计算。（）    您的答案：错误题目分数：10此题得分：0.0批注：试卷总得分：90.0试卷总批注：