加强企业质量管理体系内部审核的思考

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脯疆企业质基管理露豢哼豁审核酊总考罗刚(航天科技集团公司四院7414厂)文摘：概述在企业质量管理体系建设过程中’，内部质量审核的作用，分析内部审核过程中存在的问题，对内部审核工作进行了思考，提出进一步加强人员培训、审核策划、角色定位、工作落实的建议。关键词：企业质量管理；质量管理体系；内部审核。与1994版GB／T19001《质量管理体系要求》较多地强调符合性相比。2008版GB／T19001《质量管理体系要求》更关注体系运行有效性。运行有效性是企业建立质量管理体系的目的。也是认证的生命。质量管理体系内部审核是标准为一个组织的质量管理体系设置的一个自我完善机制，目的是完善、维护、改进质量管理体系。提升组织质量管理水平。提高企业市场竞争力．提高顾客和相关方的满意度。通过这种机制确保一个组织的质量管理体系有效运行。1内部审核的作用1．1能够发现体系运行中的不符合项并通过主动改进保持有效运行根据标准的要求．内部审核要判定质量管理体系两个方面的符合性。即是否符合策划的安排、标准的要求以及组织所确定的质量管理体系的要求：是否得到有效实施和保持。在质量管理体系审核中发现不符合项，纠正不符合项，改进质量管理体系．保持有效运行。1．2能够发现隐患通过对相关证据的分析。发现运行中尚未形成的不符合项。通过采取防范措施，防患于未然。一28—1．3能够发现新的需求通过顾客的意见．可以发现顾客和相关方新的需求以及改进质量方针和质量目标的需求：通过质量目标的完成情况．可以发现实现质量目标必须的过程和职责的需求以及实现质量目标必须的资源需求；通过过程输出特性．可以发现对某个过程有效性和效率进行测量的需求。有了新的需求。尽快改善．体系才能更加有效运行。1．4能够保持良好的沟通。得到更多的改进机会与第二方审核、第三方审核不同．由于是企业内部人员进行审核．彼此比较熟悉。便于沟通，信息易于获得，主动改进的机会增多。2对内部审核工作的思考随着体系不断运行．基于内部审核是体系自我完善的一个机制．内部审核的作用越来越重要。为了更好发挥内部审核的作用。笔者认为以下几个方面值得思考。2．1内审人员知识结构相对而言，质量管理人员知识结构较窄．使得质量管理职能的发挥相对薄弱。在对问题的把握上，限于内审职能，容易停留在表面，不太关心质量管理和过程。近年来逐步推进国家注册质量师考核，对质量管理人员的业务技能要求逐步《航天标准'tL}2010年第3期 规范。一些研究人员从质量工程角度分析了质量工程人才的知识结构．包括专业技术知识、质量工程技术知识等5个模块。从相关知识结构看。审核人员的知识还有所欠缺。2．2对审核内容的把握一般来说。内部审核是有规范、程序和内容要求的。从审核过程来看。审核比较关注全要素的覆盖和见证。受此影响。重点不够突出。主要表现在以下几个方面。·对变化情况不熟悉。表现在：内审的策划针对性不强。往往查不到薄弱环节。这也是内审容易流于形式难以深入以及难以更好发挥作用的原因。·不善于把握问题点和关键点。表现在：不注意关注体系薄弱环节．也就是以前出现过问题的地方和经常出现问题的那些要素：没有把握受审核部门的关键点。也就是根据职责的划分。寻找被审核部门对体系影响最突出的环节。·对问题产生的根源不重视．仅注重符合性判断。这可能与内审要求和审核员的兼职身份有关。通过认证的企业，其质量管理体系经过多年运行。变化基本很小，如果仅限于问题的表象，不寻找根源，整改和完善就不能深入。·强调不符合项。忽视闪光点。表现在：一般比较重视符合性检查。只要符合就没问题．而对受审核部门在贯彻落实质量管理体系要求方面的优点和创新点不够重视。·重视不合格项的关闭．不重视改进计划的制定、实施和验证。特别是兼职内审人员，容易就事论事。缺乏长期监督验证的时间．对一些措施的实施效果．仅以随机抽查的某一次数据或短时间数据为依据。2．3审核人员角色定位满足于审核形式。缺乏对自身角色定位的认识。审核人员培训时受到专业人员行为影响。着力于检查和发现，不管审核单位的变化情况。只走自己熟悉的道路．不先调查研究．忽视了审核的目的不是审核形式。而是为企业发现问题．寻求改进提升的机会。其实。企业内部质量管理人员和内审人员都是企业质量管理方面的专业人员。不应忽略质量管理职责。《航天标准化》20lO年第3期应鹱企丝厦室笸理馑盈应碰壁蕴虚复查：翌厦2．4审核机制近年来．在体系运行过程中．笔者感到质量监督职能在弱化。传统质量管理设有质量监督岗位。承担日常过程的监督。内容比较全面。定期形成相应的监督报告。而内审～般是周期性的．是滚动式和集中式的，内审的时间较短．往往集中于某一段时间，以抽查形式为主．且内审员一般是企业内部的兼职人员．专职人员较少。很难深入到问题实质。一些管理者认为内审人员工作量很不饱满。如果内审员的工作能与日常质量监督结合起来，就更能发挥出积极的作用。比如结合型号项目管理进行项目专项审核．或者针对某些重要供方开展专项审核等。3工作建议3．1加强内审人员的培训加强内审人员的培训．由具备单一的审核知识向具备质量管理需要的综合管理知识转变。逐步实现内审人员到质量管理人员角色的转化．在审核过程中发挥更加积极主动的质量管理作用．提升基层单位乃至企业的质量管理水平。3．2做好审核的策划．突出重点标准明确指出：策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果。了解企业、基层单位的整体变化。是做好审核工作的基础；保证审核前就具有很强的针对性、目的性，就是针对薄弱环节。把握变化的根本着眼点，可以从宏观和微观分析。比如变化点有上次审核以来本部门发生的变化．审核这些变化是否符合策划的安排．是否满足本企业的质量管理体系要求。一般而言，有变化可能就有风险。变化主要有：顾客和其他相关方需求和期望的变化：质量方针和质量目标的变化；过程的变化：过程的监视和测量方法的变化；管理职责的变化；质量形成要素——人机料法环测(5M1E)的变化。审核前应该了解企业一些重要变化情况．作为审核员应该注意收集相关信息。关心企业质量状况。3．3转变内审人员角色定位加强自我学习．特别是质量管理专业知识的～29～ 应夏企监厦量笸理馑厦应崖壁蕴虚复差：窆厦学习。站在质量管理角度去思考内审工作。进一薄弱环节的同时，应更加关注基层单位工作中的步理解自己的职责所在。更好地发挥管理指导作创新并在企业内部推广，充分发挥激励作用。用，要做质量宣传员。一般而言．内审员对标准3．5审核机制的变化的掌握程度、对企业质量管理体系和组织质量策企业应建立一种机制，使得审核工作日常划的内容熟悉程度远胜于被审核部门。内审员应化。形式多样化，审核内容既保证覆盖性又能具积极发挥自己熟悉体系的特点。向审核单位宣传有针对性。充分发挥出质量监督作用。竺量管苎茎量，，篓掌兰呈质苎竺苎工售，，．苎皇套参考文献帮扶；要积极主动出主意、想办法，提升被审核’。。。部门的质量管理水平；要做好教练而不是法官。【1】乔海欣．新版GB／T19001—2008标准艉读．3．4审核要重在落实标准科学，2009(9)：49．对改进计划的制定、实施以及改进效果的验【2】洪生伟．质量工程人才的培养和教育．世界证特别关注。制定改进措施应符合“SMART”准标准化与质量管理．2006(1)．则，即制定措施和方法是具体的、可测量的、可【3】寇玉珍等．质量管理体系审核员培训教材．实现的、相关的及有时间限制的。另外，在发现中国新时代认证中心．(上接第27页)在培训方面是技术能手．对具体工作细节更了解。重点把握得更好；且与参加培训人员熟悉，交流更方便、更深入。也便于培训后与参加培训人员随时交流。这对理解标准内容、准确地运用标准大有好处。很能引起听者的关注。这样使内部培训与外出培训两者间呈现出相互补充、相互借鉴、相互渗透、共同发展的关系。第三。要求授课教师将多媒体技术、网络技术与标准化培训有机结合。培训观念、方法不断推陈出新。注重培养本单位的师资力量，是培训成功关键所在。而领导重视。是做好大学生培训工作的保障。4．3制度完善是大大提高培训效果的质量保证良好的激励机制．是促进学习的助推器。是激发人才奋发向上的动力。针对培训过程中的不同环节．我们研究制定了科学合理、切实可行的评估制度．并逐步加以完善，以检查培训科目设置的合理性以及培训是否起到切实效果。企业的人力资源部门对培训有考核权，对各部门参加培训的情况实行奖罚措施。对无故不参加培训或早退的人员进行处罚，结合考试成绩进行综合考评，评出优秀学员。进行奖励，使培训与激励挂钩。建立、健全完善的激励机制，合理奖惩，能够大大提高培训效果．增加大学生对培训及考核的重视程度．营造一个良好的人才聚集与成长环一30一境．使他们尽快从单一型技术人才向复合型技术人才转变。也是选拔、吸纳和培育标准化人才的重要手段。4．4及时总结是确保培训效果螺旋式上升的法宝我所从2007年开始．专门组织对大学生培训。针对第一次组织效果不明显的问题，及时进行总结。挖掘不足。汇总应解决的问题及改进对策．完善培训内容。提出下一步工作应改进的方向。运用科学的P—D—C—A管理模式。即P(策划)-÷D(实施)_÷C(检查)_+A(改进)_+再P地周而复始。并逐步提高上升地进行。对大学生实施标准情况进行检查．对培训效果进行评价、确认。通过评价采取有效的措施，制定考核细则．形成一个动态管理和循环的过程，推动培训体系的持续改进。综上所述．新大学生进所首先上好标准化教育课是很重要的．是快速融入技术工作的有效手段。而建立有效的标准化培训体系，科学地安排培训内容。制定科学合理的培训与激励制度，是提高大学生对技术工作认识能力的有效途径：通过标准化知识培训。培养大学生对标准的认知水平，提高工艺、设计文件质量，多年来的工作实践，也充分说明了这一点。只有有效地实施标准，才能大大加速企业标准化工作的向前发展。《航天标准I匕))2010年第3期