证券从业基础模拟试题三

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1、2009年证券资格考试《基础知识》命题预测卷（3）单选题1：根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A:累计投标询价B:上网竞价C:询价7D:协商定价2：关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是（）oA:客户融资买人或者融券卖出的证券预定终止交易，冃.最后交易I」在融资债务到期日Z前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日B:证券公司向客八融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客八融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C:客户融资买人证券的，应当以

2、卖券述款或者百接述款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券D:证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户73：下列有关金融期货叙述不正确的是（）。A:金融期货交易实行保证金制度和每口结算制度B:金融期货交易是非标准化交易7C:金融期货必须在冇组织的交易所进行集中交易D:在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者为均需符合监

3、管要求4：世界上笫一个股票交易所于1602年在（）成立。A:美国的纽约B:徳国的柏林C:英国的伦敦D:荷兰的阿姆斯特丹75：以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A:股价指数B:债券C:外汇D:商业票据P6：我国冇关法规规定基金收益分配原则是（）。A:基金收益分配后基金份额净值对适当低于面值B:基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C:基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D:基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配77：根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规眾，证券交

4、易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是（）。A:制定、修改证券交易所的业务规则7b：制定和修改证券交易所章程C:审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D:选举和罢免会员理事8：《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是（）。A:不记名股票7B:国有股C:普通股D:记名股票9：世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是（），在法律上统称为“经纪人一交易商A:商人银行B:投资公司C:商业银行D:投资银行•P10：专业的证券投资咨询机

5、构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）年以上经验。A:5B:3C:2PD:111:按（）分类，国债可分为实物国债和货币国债。A:偿还期限B:发行本位PC:资金用途D:流通与否12：下列说法错误的是（）。A:注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行冇关的一切信息B:发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并II要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任C:证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度D:实行证券发行注册制可以向投资者

6、提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当P13：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A:24B:6C:18D:12a/14：实际上，人多数清算公司的清算价格总是（）账血价值。A:低于PB:等于C:高于D:无关于15：债券远期交易数额最小为债券面额（）力元。A:1B:25C:5D:10V16：利率期货于1975年10月产牛于（）。A:伦敦国际金融期货交易所B:纽约交易所C:芝加哥期货交易所7D:欧洲交易所17：通过沪深

7、证券交易所系统发行和交易的债券是（）oA:票券式债券B:记账式债券7C:凭证式债券D:实物债券18：以下不属于债券类资产的远期合约的是（）。A:支票7B:长期债券C:商业票据D:短期债券19：证券业协会的权力机构是（）。A:会员大会PB:主席大会C:股东大会D:董事会20：下列说法正确的是（）。A:股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B:我国封闭式基金按照0.33%的比例让提基金托管费C:我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D:托管费通常按照基金资产净值的一定

8、比率提取，逐口计算并累计，按月支付给托管人P21：我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东Z前，其支付顺序为（）。A:清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B:淸算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法尬补偿金、职工的工资、淸偿公司债务C:淸算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务D:清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税