金鹰成份股优选证券投资基金托管协议-广发基金

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1、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金托管协议基金管理人：广发基金管理有限公司基金托管人：屮国银行股份有限公司二O—三年八月鉴于广发基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并冇效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于广发基金管理有限公司拟担任广发聚优灵活配置混合型证券投资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任广发聚优灵活配置混合型证券投资基金的基金托管人;为明确广发聚优

2、灵活配置混合型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本协议。一、托管协议当事人（一）基金管理人（或简称“管理人”）名称：广发基金管理有限公司住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室法定代表人：王志伟成立时间：2003年8月5日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基金字12003J91号组织形式：有限责任公司注册资本：1.2亿冗人民币经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务存续期间：持续经营（二）基金托管人（或简称“托管人”）名称:中国银行股份有限公司法定代表

3、人：田国立成立时间：1983年10月31日基金托筲业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号组织形式：股份有限公司注册资本：人民币贰仟渠佰玖拾壹亿肆仟渠佰贰拾贰万垒仟壹佰玖拾伍元整经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行

4、股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调査、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金屈买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。存续期间：持续经营二、托管协议的依据、目的、原则和解释（一）依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作

5、办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规与《广发聚优灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以卜一简称“《基金合同》”）订立。（二）目的订立木协议的目的是明确广发聚优灵活配置混合型证券投资基金基金托管人和广发聚优灵活配置混合型证券投资基金基金管理人Z间在基金财产的保筲、投资运作、净值计算、收益分配、信息披需及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的女全,保护基金份额持有人的合法权益。（三）原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信川的原则，经协商i致，签订本协议。

6、（四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与《基金合同》的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核査（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相关的技术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：1、对基金的投资范围、投资对彖进行监督。本基金的投资范围为具有此好流动性的金融丄具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、小期票据、可转换债券、资产支持证券等）、权证、货币市场工具、股指期货

7、、融资融券以及法律法规或中国证监会允许棊金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，nJ'以将其纳入投资范围。基金筲理人应将拟投资的股票库、债券丿牟等各投资品种的具体范围提供给基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督。2、対基金投融资比例进行监督：（1）本基金股栗投资占基金资产的比例为0%—95%；（2）保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期H

8、在一年以内的政府债券；（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；（4）木基金管理人管理的全部皋金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%；（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；（